（2022）滬0106刑初620號
——上海市靜安區人民法院 (2022-10-17)
（2022）滬0106刑初620號
公訴機關上海市靜安區人民檢察院。
被告人崔某，男，1987年10月7日出生于上海市，XX，大學文化程度，戶籍地為上海市普陀區，住上海市寶山區。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2021年9月10日被上海市公安局靜安分局刑事拘留，2021年10月15日被上海市公安局靜安分局取保候審。2022年10月10日被本院取保候審。現取保候審。
辯護人高恒，上海君瀾律師事務所律師。
被告人方某，男，1986年4月30日出生于上海市，XX，大學文化程度，原廣運財富上海分公司業務員，戶籍地為上海市楊浦區，住上海市楊浦區。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2021年9月3日被上海市公安局靜安分局刑事拘留，2021年9月30日被上海市公安局靜安分局取保候審。2022年10月10日被本院取保候審。現取保候審。
辯護人陳建華，上海霖昂律師事務所律師。系本院指定上海市靜安區法律援助中心指派。
上海市靜安區人民檢察院以滬靜檢刑訴〔2022〕571號起訴書指控被告人崔某、方某犯非法吸收公眾存款罪，于2022年10月8日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，適用認罪認罰簡易程序，于2022年10月17日公開開庭審理了本案。上海市靜安區人民檢察院指派檢察員朱海榮出庭支持公訴。被告人崔某、方某及辯護人高恒、陳建華到庭參加訴訟。現已審理終結。
上海市靜安區人民檢察院指控廣運財富注冊成立于2017年7月，主營投資管理業務。2017年10月，廣運財富在上海XX分公司，以投資保理業務的名義對外銷售理財產品，非法吸收資金。
2018年1月，被告人方某入職廣運財富上海分公司擔任業務員，任職期間通過口口相傳等方式宣傳上述理財產品，以保本保息、高額收益為誘吸引不特定公眾投資。經審計，被告人方某任職期間吸收資金共計人民幣（以下幣種同）2,340萬元，未兌付本金共計1,488萬余元。
2018年7月，被告人崔某入職廣運財富上海分公司擔任總裁助理，負責銷售四區和銷售五區的創建和管理，任職期間帶領下屬業務團隊通過口口相傳等方式宣傳上述理財產品，以保本保息、高額收益為誘吸引不特定公眾投資。經審計，被告人崔某任職期間參與吸收資金共計1,460萬元，未兌付本金共計1,295萬余元。
2021年9月3日、9月10日，被告人方某、崔某接電話通知后至公安機關接受調查，到案后均如實供述了上述犯罪事實。后被告人方某退賠75萬元，被告人崔某退賠35萬元。
公訴機關認為被告人崔某、方某具有從犯、自首、到案后如實供述犯罪事實的法定從輕、減輕情節、認罪認罰的從寬情節及退繳贓款的酌情從輕情節，分別建議判處被告人崔某、方某有期徒刑一年三個月和一年六個月，并處罰金，適用緩刑。
以上事實，被告人崔某、方某在開庭審理過程中亦無異議，且有廣運財富工商登記材料、相關情況說明、產品協議、認購確認書、銀行轉賬憑證、銀行歷史交易明細、養老保險繳納情況、微信聊天記錄、相關凍結文書、證人陳某1、宋某、徐某、王某、夏某、李某、俞某等人的證言、同案犯黃某1、黃某2、鄭某、陳某2等人的供述、上海XX事務所有限公司出具的審計報告、到案經過、被告人崔某、方某的供述等證據印證，并經本庭當庭查證屬實，足以認定。
被告人崔某、方某對檢察機關量刑建議沒有異議且簽字具結，在開庭審理過程中亦無異議。辯護人對檢察機關的定罪量刑亦無異議。
本院經審理查明的被告人崔某、方某參與非法吸收公眾存款的犯罪事實與公訴機關指控的一致；公訴機關提供的相關證據均經本院當庭質證，應予認定。
本院認為，被告人崔某、方某作為廣運財富的其他直接責任人員，違反法律規定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數額巨大，其行為均已構成非法吸收公眾存款罪，應依法予以懲處。檢察機關指控被告人崔某、方某的犯罪事實清楚，證據確鑿、充分，定性正確，量刑情節及建議適當。被告人崔某、方某在與他人的共同犯罪過程中非自己實際占有、支配非吸所得，起次要作用，系從犯，應當減輕處罰。被告人崔某、方某有自首情節，到案后如實供述自己的罪行，均可以從輕處罰。被告人崔某、方某認罪認罰，可從寬處理。在案發后兩被告人退繳了非法所得，可酌情從輕處罰。公訴人及辯護人提出的相關對二名被告人分別適用非監禁刑的意見，本院予以采納。據此，為維護金融管理秩序，嚴肅國家法制，依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，《中華人民共和國刑法》第十二條、第二十五條第一款、第二十七條、第三十條、第三十一條、第六十四條、第六十七條第三款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規定，判決如下：
一、被告人崔某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年三個月，緩刑一年六個月，并處罰金人民幣二萬元；
（緩刑考驗期限自本判決確定之日起計算。罰金應自本判決生效之日起三十日內向本院繳納。）
二、被告人方某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金人民幣二萬元；
（緩刑考驗期限自本判決確定之日起計算。罰金應自本判決生效之日起三十日內向本院繳納。）
三、在案扣押、凍結款項分別按比例發還集資參與人；在案查封、扣押的財產變價后分別按比例發還集資參與人；不足部分責令繼續退賠并按照同等原則分別發還。
崔佳君、方某回到社區后，應當遵守法律、法規，服從監督管理，接受教育，完成公益勞動，做一名有益社會的公民。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 竺 越
審 判 員 葛立剛
人民陪審員 梁鐘芳
書 記 員 宋悅樂
二○二二年十月十七日
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