壟斷協(xié)議的構(gòu)成要件


(一)主體的認定
限制競爭行為的主體是指在同一經(jīng)濟層次中的有競爭關(guān)系的企業(yè)(橫向限制競爭)，或者具有供銷關(guān)系的企業(yè)(縱向限制競爭)。“企業(yè)”這一概念，包括進行生產(chǎn)、銷售活動以及提供服務(wù)的各種經(jīng)濟實體，如合伙組織、合作組織、社團、有限責(zé)任公司、股份公司等等。對國家或地方的公共企業(yè)，只要從事經(jīng)營業(yè)務(wù)，同樣被認為是企業(yè)。
(二)具有限制競爭的共同目的
主體之間具有限制競爭的“合意”是認定橫向限制競爭行為的主觀要件。這種合意包括有法律拘束力的意思表示和不具有法律效力的其他合意表示。很多國家執(zhí)法實踐表明，參與壟斷協(xié)議的主體為逃避法律規(guī)制往往掩蓋或消滅證據(jù)。很多國家為此建立了反推規(guī)則，即如果其他事實證據(jù)能夠證實限制競爭的協(xié)議確實存在的話，就推定這種協(xié)議主觀具有故意性①。企業(yè)團體的決定，是各國反壟斷法所禁止的壟斷協(xié)議的形式之一。企業(yè)團體的決定，是由同行業(yè)的企業(yè)聯(lián)合組成或者同職業(yè)的人士共同成立的聯(lián)合組織，包括各種形式的企業(yè)行會、商會、協(xié)會、企業(yè)聯(lián)合體、專業(yè)聯(lián)合會等所作出的反映協(xié)會成員意愿的決定。根據(jù)歐盟委員會的決定和歐洲法院的判例，企業(yè)團體的決定可以包括由上述類型組織制定的規(guī)則(如章程、紀律等)、對協(xié)會成員具有約束力的規(guī)定以及沒有約束力的建議。②
(三)實施了限制競爭的行為
這是從客觀方面認定限制競爭行為的條件。企業(yè)之間不管有沒有以書面形式訂立的協(xié)議或者口頭的非正式協(xié)議，只要通過協(xié)調(diào)行為共謀，采取了限制競爭的實際行動，就屬于法律所規(guī)制的內(nèi)容。所以一旦企業(yè)實施了“可覺察的相同行為”，就應(yīng)被認定為實施了壟斷協(xié)議行為。所謂可覺察的相同行為，“它是指：假設(shè)沒有明顯的證據(jù)表明，廠商確實聚集在一起制定了串謀價格的公開協(xié)議，但是廠商又的確通過索取相同的價格而表現(xiàn)出來了相同的行為方式。”③
(四)導(dǎo)致限制競爭的后果
這是指企業(yè)間的協(xié)議、決議或其他安排與限制競爭市場后果之間存在某種關(guān)聯(lián)性。對于這種協(xié)議與實施后果的關(guān)聯(lián)性，各國法院在審判實踐中十分關(guān)注。如《歐盟條約》第八十一條規(guī)定：凡是以影響成員國之間貿(mào)易，并以阻礙、限制或妨害共同市場內(nèi)部競爭為目的或具有這種效果的，所有企業(yè)間的協(xié)議、企業(yè)聯(lián)合一致的決議和聯(lián)合一致的做法……應(yīng)該予以禁止。在考慮此項要素時，多數(shù)國家都認為對市場的影響不一定要實際發(fā)生，只要能證明對市場的影響在一定程度上有發(fā)生的可能性及這種影響的嚴重性，就足以推斷這種影響的存在。
上述主要是橫向壟斷協(xié)議的構(gòu)成要件，作為縱向壟斷協(xié)議的主要表現(xiàn)形式，限制轉(zhuǎn)售價格也有著嚴格的構(gòu)成條件：第一，限制轉(zhuǎn)售價格必須有兩個以上的交易關(guān)系存在，即“初次銷售”(制造商與經(jīng)銷商的交易關(guān)系)與“轉(zhuǎn)售”(經(jīng)銷商與零售商的交易關(guān)系)是兩個獨立的銷售關(guān)系。如果經(jīng)銷商與制造商之間屬代理關(guān)系，不存在轉(zhuǎn)售價格的控制問題。第二，從事交易者非母子公司關(guān)系或喪失獨立地位的企業(yè)。經(jīng)銷商不具有獨立人格就不能認定轉(zhuǎn)售的價格控制，而只視為公司“內(nèi)部”關(guān)系。第三，限制轉(zhuǎn)售價格必須是帶有“強制性”的。限制轉(zhuǎn)售價格是上游廠商對下游經(jīng)銷商構(gòu)成有拘束力的限制行為，而不包括單純的“建議價格”行為。凡訂有罰則或以拒絕交易相要挾等內(nèi)容的契約，即屬“強制性”價格限制。


摘自：丁茂中.倪振峰 著 《競爭法實務(wù)》