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最高人民法院行政庭負責人《關于證券監督管理機構申請人民法院凍結資金帳戶、證券帳戶的若干規定》答記者問 http://www.zenchang.cn 2005-5-12 14:34:59
2005-05-12
本報記者 陳永輝
最高人民法院審判委員會近日通過了最高人民法院《關于證券監督管理機構申請人民法院凍結資金帳戶、證券帳戶的若干規定》（以下簡稱《若干規定》）。最高人民法院行政庭庭長趙大光就此接受了采訪，并回答了記者提出的有關問題。
問：出臺《若干規定》的背景是什么？
答：《證券法》、《證券投資基金法》和《期貨交易管理暫行條例》均規定，證券監督管理部門在履行證券、期貨監督管理職責中，對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關凍結資金帳戶、證券帳戶。但是，由于相關法律、法規中的規定比較原則，缺乏具體的操作規范。這種狀況妨礙了證券監管部門的正常監管活動，也造成了一些執法活動不規范的現象。為了更好地貫徹執行法律法規的原則和規定，最高人民法院對證券凍結行政強制措施的有關問題開展了調研。在聽取中國證券監督管理委員會意見的基礎上，起草了《若干規定》（征求意見稿），并征求了全國人大法工委、國務院法制辦、中國人民銀行和中國證監會等有關部門以及我院相關部門的意見，數易其稿，經我院審判委員會討論通過了《若干規定》。
問：制定《若干規定》的法律依據和必要性是什么？
答：《證券法》第一百六十八條第（四）項、《證券投資基金法》第七十七條第（四）項和《期貨交易管理暫行條例》第五十二條規定，是制定《若干規定》的直接法律依據。
證券監督管理機構在證券監管過程中，為防止當事人轉移或隱匿違法資金、證券，依法采取凍結措施，是保證證券監管活動順利進行的必要措施。但法律沒有授予證券監管機構直接實施凍結的權力，只能依法申請人民法院凍結；法律、法規雖然規定凍結強制措施向人民法院申請，但沒有設定相應的程序，實踐中在受理申請方面做法不一，在審查標準、申請程序等方面也不夠規范，影響了法律法規的執行和證券監管工作的正常進行，需要盡快加以規范。《若干規定》的實施，對于規范凍結強制措施，提高行政效率，促進依法行政，保護行政相對人尤其是保護投資者的合法權益，增強市場經濟活力等，將起到積極的作用。《若干規定》的頒布，對于支持證券監管活動，規范相關的強制措施，有著重要意義；同時，也將對目前正在開展的規范上市公司行為及對證券公司綜合治理活動有著十分重要的意義。
問：制定《若干規定》的基本原則是什么？
答：在起草《若干規定》過程中，我們始終堅持并體現了合法、效率和可操作等原則，既要為證券監督管理提供有力的法律措施和手段，也要進一步規范人民法院的司法審查程序。一是支持和保證行政機關依法行政的效率；二是貫徹憲法尊重和保護行政相對人合法財產的原則；三是從實際出發，盡可能使《若干規定》具有較強的可操作性；四是注意吸收其他國家和地區先進的立法成果。
問：人民法院受理申請凍結的范圍有哪些？
答：根據《證券法》、《證券投資基金法》和《期貨交易管理暫行條例》的規定，《若干規定》明確規定申請凍結的范圍僅限于資金帳戶和證券帳戶，并且要求必須有證據表明被申請人有轉移或者隱匿違法資金、證券的跡象。在證券監管實際工作中可能還有一些需要凍結的情形沒有包括進去，但在法律法規沒有作出明確規定的情況下，不宜擴大凍結范圍，而應當嚴格按照法律、法規的規定確定受理申請的范圍。
問：申請凍結的條件是什么？
答：《若干規定》規定，證券監管機構申請人民法院凍結資金帳戶、證券帳戶應當符合如下基本條件：一是要提交申請書；二是要提供申請凍結的事實依據和法律依據；三是要提供申請凍結帳戶的情況。此外，人民法院認為必要時，還可以要求提交其他相關材料。
申請人提供的事實依據包括“證券監管機構認定意見”。這主要是指認定被監管人（被申請人）有轉移或者隱匿違法資金、證券跡象的意見。
問：申請凍結由哪一級人民法院管轄？
答：管轄涉及兩個方面，一方面是外部管轄問題。考慮到我國地方證券監管機構設置在省一級和計劃單列市，證券監管案件的專業性較強等特點，《若干規定》規定申請凍結資金帳戶和證券帳戶的案件由中級人民法院管轄為一般原則，特殊情況下的指定管轄由上級法院決定。另一方面是內部管轄問題。在人民法院內部，由于申請凍結資金帳戶和證券帳戶的申請屬于涉及公權力的行政行為，因此，該類案件由立案庭登記立案，由行政審判庭負責審查并執行。
問：法院辦理申請凍結案件的期限是多長時間？
答：證券監管工作具有很強的時效性，對于可能構成違規的行為如果不及時采取措施，資金和財產一旦轉移所造成的損失往往難以挽回。為了防止當事人轉移或者隱匿資金和財產，保證證券監管活動的有效進行，《若干規定》對審查期限、審查程序及裁定的執行作了具體規定。由于申請凍結的情況往往比較緊急，人民法院收到證券監督管理機構的凍結申請后，一般要在４８小時內作出是否凍結的裁定。對于決定凍結的，要立即執行。
問：申請凍結為什么要進行合法性審查，其標準是什么？
答：證券監管機構履行監管職責需要凍結違法資金和違法證券帳戶的，證券法和其他法律法規之所以規定需要申請人民法院采取強制措施，就是賦予人民法院以司法審查權，通過對凍結申請進行合法性審查，實現司法權對行政權的監督，以保證證券監管活動依法進行，防止違法侵犯當事人的合法權益。因此，人民法院在作出是否準許凍結決定前，必須進行合法性審查。人民法院審查凍結申請合法與否的標準，主要是是否超越法定職權；是否明顯缺乏事實依據；是否嚴重違反法定程序；是否適用法律法規錯誤；是否具有其他違法情形。審查的程序基本上是參照人民法院辦理非訴執行案件的要求辦理。
問：申請人和被申請人的權利有哪些？
答：為了尊重和保護當事人的合法權益，《若干規定》對涉及申請人和被申請人有關合法權益的事項作了相應的規定。一是復議請求權。申請人對不予受理裁定或者被申請人對凍結裁定均有權向上一級法院申請復議。這既體現了程序公正的原則，也可以發揮上級法院的監督作用。二是明確凍結的期限。法院凍結資金帳戶、證券帳戶的期限為三個月，期滿未申請繼續凍結的，凍結自動解除；需要繼續凍結的，由申請人向作出凍結裁定的人民法院提出申請，由人民法院作出是否繼續凍結的裁定。三是明確了賠償責任和賠償義務主體。《若干規定》明確規定，如果凍結申請違法或者不當，給被申請人造成財產損失的，由申請人依法賠償。
來源: 人民法院報
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