Law-lib.com 2023-11-13 8:38:40 法治日報
為進(jìn)一步推動銀行保險機(jī)構(gòu)前移涉刑案件風(fēng)險防控關(guān)口,健全涉刑案件風(fēng)險防控全鏈條治理機(jī)制,遏制涉刑案件高發(fā)態(tài)勢,國家金融監(jiān)督管理總局近日發(fā)布《銀行保險機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控管理辦法》,自2024年1月1日起施行。《辦法》共5章、40條,主要內(nèi)容包括明確涉刑案件風(fēng)險防控的目標(biāo)和基本原則、突出法人主責(zé)、明確銀行保險機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控主要任務(wù)、明確監(jiān)管部門相關(guān)職責(zé)分工。
其中,涉刑案件風(fēng)險防控應(yīng)遵循的原則為:預(yù)防為主、關(guān)口前移,全面覆蓋、突出重點(diǎn),法人主責(zé)、分級負(fù)責(zé),聯(lián)防聯(lián)控、各司其職,屬地監(jiān)管、融入日常。
《辦法》明確董(理)事會、監(jiān)事會、高級管理層等在涉刑案件風(fēng)險防控中的職責(zé)任務(wù),進(jìn)一步明晰牽頭部門、內(nèi)設(shè)部門、分支機(jī)構(gòu)和內(nèi)審部門的職責(zé)邊界。
《辦法》強(qiáng)調(diào),銀行保險機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全涉刑案件風(fēng)險防控重點(diǎn)制度,研判本機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控重點(diǎn)領(lǐng)域,完善涉刑案件風(fēng)險防控重點(diǎn)措施,加強(qiáng)信息化建設(shè),并及時開展涉刑案件風(fēng)險防控評估。
日期：2023-11-13 8:38:40 | 關(guān)閉 |
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