國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《價(jià)格行政處罰案卷管理規(guī)定》的通知

發(fā)改價(jià)監(jiān)〔2013〕719號(hào)


各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、物價(jià)局、深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局：
　　為進(jìn)一步規(guī)范價(jià)格行政處罰案卷的立卷、歸檔和利用，我們對(duì)原《價(jià)格監(jiān)督檢查案卷管理規(guī)定》進(jìn)行了修改，現(xiàn)將修改后的《價(jià)格行政處罰案卷管理規(guī)定》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　附件：《價(jià)格行政處罰案卷管理規(guī)定》
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/2013tz/W020130423313628775465.pdf



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國(guó)家發(fā)展改革委
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年4月10日




附件


價(jià)格行政處罰案卷管理規(guī)定




第一章 總 則

　　　第一條 為規(guī)范價(jià)格行政處罰案卷（以下簡(jiǎn)稱行政處罰案卷） 的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《機(jī)關(guān)檔案工作條例》、《機(jī) 關(guān)文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限規(guī)定》等法律、行政法規(guī) 和規(guī)章，結(jié)合價(jià)格主管部門行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本規(guī)定。
　　　第二條 價(jià)格主管部門行政處罰案卷的立卷、歸檔和利用，適 用本規(guī)定。
　　　第三條 行政處罰案卷是價(jià)格主管部門檔案的重要組成部分， 價(jià)格主管部門應(yīng)當(dāng)健全工作制度，配備必要的工作人員和設(shè)施、設(shè) 備，做好行政處罰案卷的管理工作。
　　　第四條 價(jià)格主管部門的價(jià)格監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)行政處罰案 卷的立卷、歸檔和利用；價(jià)格主管部門的檔案管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)案卷 的管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
　　　第五條 價(jià)格主管部門依法檢查(調(diào)查),作出行政處罰決定或 者銷案決定的案件，應(yīng)當(dāng)建立行政處罰案卷。

第二章 立 卷

　　　第六條 承辦案件的檢查(調(diào)查)組應(yīng)當(dāng)確定立卷責(zé)任人，立卷 責(zé)任人應(yīng)當(dāng)在行政處罰案件結(jié)案(銷案)后三十日內(nèi)完成立卷并移 交價(jià)格監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)案卷管理人員。
　　　價(jià)格主管部門的其他機(jī)構(gòu)和工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)立卷責(zé)任人的立 卷工作予以配合，不得將其掌握的應(yīng)當(dāng)入卷的文書(shū)材料銷毀、隱匿 或者據(jù)為己有。
　　　第七條 行政處罰案卷由案卷封皮、卷內(nèi)目錄、入卷文書(shū)材料 以及卷內(nèi)備考表組成。
　　　第八條 適用一般程序?qū)嵤┬姓�處罰的案件應(yīng)當(dāng)一案兩卷（正 卷、副卷）。
　　　價(jià)格主管部門在實(shí)施行政處罰過(guò)程中制作的有法律效力和法 律意義的文書(shū)及其所附材料應(yīng)當(dāng)歸入正卷；價(jià)格主管部門在實(shí)施行 政處罰過(guò)程中形成的內(nèi)部請(qǐng)示、報(bào)告、批示、案件討論記錄等材料 應(yīng)當(dāng)歸入副卷。
第九條 正卷應(yīng)當(dāng)按照下列順序排列入卷文書(shū)材料：
（一）行政處罰決定書(shū)；
（二）檢查（調(diào)查）通知書(shū)；
　　　（三）按照文書(shū)制作和證據(jù)提取的先后順序排列詢問(wèn)筆錄、現(xiàn) 場(chǎng)筆錄（檢查、調(diào)查）、檢查（調(diào)查）登記表以及檢查、調(diào)查過(guò)程中收集的其他證據(jù)材料。如果提取的證據(jù)較多，可以使用證據(jù)目錄， 并將所有證據(jù)作為證據(jù)目錄的附件入卷。證據(jù)目錄的格式詳見(jiàn)附 表；
　　　（四）按照文書(shū)制發(fā)時(shí)間排列：現(xiàn)場(chǎng)筆錄（實(shí)施行政強(qiáng)制措施）、 證據(jù)先行登記保存決定書(shū)、責(zé)令暫停相關(guān)營(yíng)業(yè)決定書(shū)。價(jià)格壟斷案 件的專用文書(shū)按照制發(fā)時(shí)間排列：查詢銀行賬戶函、查封（扣押） 決定書(shū)、解除查封（扣押）決定書(shū)、中止調(diào)查決定書(shū)、恢復(fù)調(diào)查決 定書(shū)、終止調(diào)查決定書(shū)等；
（五）行政處罰事先告知書(shū)；
（六）陳述、申辯筆錄；
（七）行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)；
（八）聽(tīng)證筆錄；
（九）責(zé)令退款通知書(shū)；
（十）延期 (分期)繳納罰沒(méi)款決定書(shū)；
（十一）履行行政處罰催告書(shū)；
（十二）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行書(shū)。
　　　送達(dá)回證、財(cái)物清單等輔助文書(shū)應(yīng)當(dāng)作為其主文書(shū)的附件，隨 主文書(shū)一并入卷。
　　　第十條 副卷應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間順序排列內(nèi)部請(qǐng)示、報(bào)告、批示、 案件討論記錄等材料。
　　　第十一條 適用簡(jiǎn)易程序?qū)嵤┬姓�處罰的案件和銷案的案件 不分正、副卷，所有文書(shū)材料歸入一卷，并按照下列順序排列入卷：
（一）當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)或者銷案的處理決定；
（二）按照時(shí)間先后順序排列其他文書(shū)材料。
第十二條 卷內(nèi)文書(shū)材料一般只保留一份。卷內(nèi)文書(shū)附有多個(gè) 附件的，其附件按照收集或者形成的時(shí)間先后順序排列。
第十三條 卷內(nèi)文書(shū)材料經(jīng)過(guò)系統(tǒng)排列后，應(yīng)當(dāng)逐頁(yè)統(tǒng)一編 號(hào)。文書(shū)材料的頁(yè)碼應(yīng)當(dāng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字，正面書(shū)寫在右上角，背 面書(shū)寫在左上角，背面無(wú)字跡的不編頁(yè)號(hào)。
案卷封皮、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表及卷底不編頁(yè)號(hào)。
　　　第十四條 立卷責(zé)任人應(yīng)當(dāng)制作卷內(nèi)目錄并填寫案卷封皮上 “卷號(hào)”以外的其他欄目?jī)?nèi)容。
　　　案卷封皮和卷內(nèi)目錄必須使用碳素墨水或者藍(lán)黑墨水書(shū)寫或 者使用計(jì)算機(jī)打印。
案卷封皮、卷內(nèi)目錄的格式詳見(jiàn)附表。
　　　第十五條 立卷責(zé)任人裝訂前應(yīng)當(dāng)對(duì)文書(shū)材料進(jìn)行全面檢查， 并根據(jù)不同情況作如下處理：
　　　（一）對(duì)已破損、褪色或者易破損、褪色的文書(shū)材料，應(yīng)當(dāng)進(jìn) 行修補(bǔ)或者復(fù)制。復(fù)制的材料應(yīng)當(dāng)與原件一同入卷；
（二）入卷材料標(biāo)準(zhǔn)尺寸為 210mm?97mm。紙面過(guò)小的材料， 應(yīng)當(dāng)加貼襯紙；紙面過(guò)大的材料，應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)尺寸大小折疊整齊；
（三）橫印材料應(yīng)當(dāng)字頭朝裝訂線擺放，并按照標(biāo)準(zhǔn)尺寸大小 折疊整齊；
（四）裝訂部位過(guò)窄或者有文字的材料，應(yīng)當(dāng)用紙加襯邊；
（五）文書(shū)材料上的金屬物應(yīng)當(dāng)拆除；
　　　（六）作為證據(jù)考查日期的信封，應(yīng)當(dāng)保留原件，打開(kāi)展平并 保留郵票（戳），加貼襯紙。
　　　第十六條 行政處罰案卷應(yīng)當(dāng)裝訂成冊(cè)。案卷裝訂采用三孔一 線的裝訂方法，裝訂應(yīng)當(dāng)整齊、固定，不壓字跡，便于翻閱。 行政處罰案卷所含文書(shū)材料較多的，應(yīng)當(dāng)分冊(cè)裝訂，每?jī)?cè)不超 過(guò) 200 頁(yè)。
　　　第十七條 對(duì)于難以入卷保存的物證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等 證據(jù)材料，有條件的，可以拍攝、沖洗或者打印后入卷；難以拍攝、 沖洗或者打印的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證據(jù)材料裝入證據(jù)袋另行保存。
證據(jù)袋封面的格式詳見(jiàn)附表。


第三章 歸 檔

　　　第十八條 立卷責(zé)任人在完成文書(shū)材料立卷后，應(yīng)當(dāng)將行政處 罰案卷移交給案卷管理人員。
　　　第十九條 行政處罰案卷的保管期限一般為三十年。有下列情 形之一的，應(yīng)當(dāng)永久保存：
（一）罰款數(shù)額巨大的；
（二）涉及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門或者省級(jí)人民政府的；
（三）責(zé)令停業(yè)整頓或者建議吊銷執(zhí)照、撤銷登記的；
（四）價(jià)格主管部門認(rèn)為需要永久保存的其他案卷。
　　　由國(guó)務(wù)院價(jià)格主管部門查處的案件，其數(shù)額巨大的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為 1 億元以上；省級(jí)以下價(jià)格主管部門查處的案件，數(shù)額巨大的認(rèn)定 標(biāo)準(zhǔn)由各省、自治區(qū)、直轄市價(jià)格主管部門規(guī)定。
　　　第二十條 案卷管理人員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第二章規(guī)定的立卷 要求對(duì)行政處罰案卷檢查驗(yàn)收。檢查驗(yàn)收合格的，辦理接收手續(xù)， 在案卷封皮上填寫按照本規(guī)定第二十二條規(guī)定編制的卷號(hào)；不合格 的，應(yīng)當(dāng)要求立卷責(zé)任人重新整理裝訂。
　　　　第二十一條 辦理接收手續(xù)后，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)將行政處罰 案卷置于規(guī)格統(tǒng)一的卷盒中，并在卷盒相應(yīng)位置填寫所存案卷的起 止卷號(hào)和保管期限。
　　　第二十二條 行政處罰案卷的卷號(hào)按照結(jié)案（銷案）時(shí)間編制， 編號(hào)格式為：“****年***價(jià)監(jiān)（檢）卷***號(hào)”。 適用一般程序進(jìn)行行政處罰的案件，正卷在卷號(hào)后加“（正）”， 副卷在卷號(hào)后加“（副）”；適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行行政處罰的案件，在 卷號(hào)后加“（簡(jiǎn)）”；銷案的案件，在卷號(hào)后加“（銷）”。
第二十三條 行政處罰案卷一經(jīng)歸檔，任何人不得抽取、涂改、 增刪卷內(nèi)文書(shū)材料。確需修改的，經(jīng)價(jià)格主管部門負(fù)責(zé)人審批同意 后，可以修改，并由案卷管理人員在卷內(nèi)備考表中詳細(xì)記錄修改的 時(shí)間、內(nèi)容和原因等信息。
卷內(nèi)備考表的格式詳見(jiàn)附表。
　　　第二十四條 行政處罰案卷附有證據(jù)袋的，應(yīng)當(dāng)在證據(jù)袋上標(biāo) 明對(duì)應(yīng)的卷號(hào)，妥善保管。
　　　第二十五條 對(duì)超過(guò)保管期限的行政處罰案卷及其對(duì)應(yīng)的證 據(jù)袋，經(jīng)價(jià)格主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，依法處理。


第四章 案卷利用

　　　第二十六條 價(jià)格監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)的執(zhí)法人員因工作需要，可以 查閱行政處罰案卷；經(jīng)價(jià)格監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以借閱行 政處罰案卷。
　　　第二十七條 上級(jí)價(jià)格主管部門可以查閱或者調(diào)閱下級(jí)價(jià)格 主管部門的行政處罰案卷。
　　　第二十八條 其他價(jià)格主管部門，各級(jí)司法、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)因 辦案需要，經(jīng)價(jià)格監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查閱行政處罰案 卷正卷；確需了解副卷有關(guān)內(nèi)容的，經(jīng)價(jià)格主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)， 可以查閱副卷。
　　　第二十九條 借閱人、調(diào)閱人歸還行政處罰案卷時(shí)，案卷管理 人員應(yīng)當(dāng)檢查有無(wú)拆封、短缺、污損等情況。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào) 告價(jià)格監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，對(duì)受損文書(shū)材料進(jìn)行修補(bǔ)，并在卷內(nèi) 備考表中記錄案卷受損、修補(bǔ)情況。
　　　第三十條 查閱案卷是指查閱人在指定時(shí)間、地點(diǎn)查看、閱讀 行政處罰案卷。經(jīng)價(jià)格監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對(duì)卷內(nèi)的文 書(shū)材料進(jìn)行摘抄或者復(fù)制。
第三十一條 借閱案卷是指借閱人將行政處罰案卷帶出保管地點(diǎn)，到其他工作場(chǎng)所查看、閱讀、摘抄或者復(fù)制。借閱一般不超 過(guò)三個(gè)工作日，超過(guò)規(guī)定期限的，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)催還。
第三十二條 調(diào)閱案卷是指上級(jí)價(jià)格主管部門將下級(jí)價(jià)格主 管部門的行政處罰案卷調(diào)出查閱、摘抄或者復(fù)制。調(diào)閱一般不超過(guò) 一個(gè)月，超過(guò)規(guī)定期限的，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)催還。
第三十三條 立卷責(zé)任人和案卷管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密 制度，不得違反規(guī)定向任何單位或者個(gè)人提供行政處罰案卷或者泄 露行政處罰案卷內(nèi)容。
　　　查閱、借閱、調(diào)閱人不得向任何單位或者個(gè)人泄露行政處罰案 卷內(nèi)容或者提供依法取得的摘抄件、復(fù)制件。


第五章 法律責(zé)任

　　　第三十四條 立卷責(zé)任人違反本規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé) 令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處分：
（一）不按照規(guī)定立卷或者未在規(guī)定期限內(nèi)立卷的；
（二）將應(yīng)當(dāng)入卷的文書(shū)材料據(jù)為已有的；
（三）泄露行政處罰案卷內(nèi)容的；
（四）將材料損壞、遺漏或者丟失，造成行政處罰案卷?yè)p失的；
（五）應(yīng)當(dāng)給予行政處分的其他情形。
　　　第三十五條 案卷管理人員有下列情形之一的，責(zé)令改正；情 節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處分：
（一）不按照規(guī)定歸檔的；
　　　（二）明知所保存的行政處罰案卷面臨損壞可能而不提前采取 措施，造成損失的；
（三）泄露行政處罰案卷內(nèi)容的；
（四）不按照規(guī)定借出、調(diào)出行政處罰案卷的； （五）應(yīng)當(dāng)給予行政處分的其他情形。
　　　第三十六條 價(jià)格主管部門有下列情形之一的，由上級(jí)價(jià)格主 管部門責(zé)令改正，并可以給予通報(bào)批評(píng)：
（一）不制作或者不按照規(guī)定制作行政處罰案卷的； （二）損毀、丟失行政處罰案卷的；
（三）涂改、偽造行政處罰案卷的；
　　　（四）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定公布或者銷毀行政處 罰案卷的。


第六章 附 則

　　　第三十七條 由價(jià)格行政處罰引起的行政復(fù)議案件案卷立卷， 可以參照本規(guī)定第十二條至第十七條的規(guī)定執(zhí)行；歸檔和利用，可 以參照本規(guī)定第三章、第四章的規(guī)定執(zhí)行。
　　　第三十八條 各省、自治區(qū)、直轄市價(jià)格主管部門可以制定實(shí) 施細(xì)則。
第三十九條 本規(guī)定由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　　第四十條 本規(guī)定自 2013 年 7 月 1 日起施行，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 2005 年 6 月 22 日印發(fā)的《價(jià)格監(jiān)督檢查案卷管理規(guī)定》 同時(shí)廢止。





附表：
1.案卷封皮
2.卷內(nèi)目錄
3.證據(jù)目錄
4.卷內(nèi)備考表
5.證據(jù)袋封皮



表 1
案 卷 封 皮

（價(jià)格主管部門） 價(jià)格行政處罰

案 卷







　　　　　　　　　　年 價(jià)監(jiān)（檢）卷 號(hào)（）

案件名稱
　當(dāng) 事 人 執(zhí)法人員 結(jié)（銷）案
時(shí)間
保管期限
本卷共 冊(cè)第 冊(cè)




表 2
卷 內(nèi) 目 錄
序號(hào) 材 料 名 稱 頁(yè)次 備注



表 3
證 據(jù) 目 錄
序號(hào) 證據(jù)名稱 起始頁(yè)碼 備注



以上證據(jù)材料附后。





表 4
　　　　　　　　　　　　　　　　卷 內(nèi) 備 考 表
案卷修補(bǔ)情況說(shuō)明：

(本欄用于記載和說(shuō)明行政處罰案卷的修補(bǔ)情況。因案卷保管、利用 等原因造成卷內(nèi)材料破損的，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)，并記 錄卷內(nèi)材料破損及修補(bǔ)情況。每次修補(bǔ)，都應(yīng)由修補(bǔ)人簽名確認(rèn)，注 明日期。)






卷內(nèi)文書(shū)材料修改情況：

（本欄用于記載和說(shuō)明卷內(nèi)文書(shū)材料修改情況。經(jīng)價(jià)格主管部門負(fù)責(zé) 人審批同意，可以對(duì)卷內(nèi)文書(shū)材料進(jìn)行修改，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)詳細(xì) 記錄修改的時(shí)間、內(nèi)容和原因等信息。每次修改，都應(yīng)由修改人簽名 確認(rèn)，注明日期。)


表 5
證 據(jù) 袋 封 皮

（價(jià)格主管部門） 價(jià)格行政處罰
證 據(jù) 袋




　　　　案卷號(hào) 年 價(jià)監(jiān)（檢）卷 號(hào)
　　證據(jù)袋編號(hào)

　證據(jù)袋存放地點(diǎn)

　　　　　證據(jù) 提取
序號(hào) 提取地點(diǎn) 提取人 所證明的主要內(nèi)容
名稱 時(shí)間