國家知識產(chǎn)權(quán)局

國家知識產(chǎn)權(quán)局關于進一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見




各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權(quán)局；局機關各部門、專利局各部門、局直屬各單位：

　　為全面貫徹落實黨的十八大精神，深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，進一步提升專利申請質(zhì)量，充分發(fā)揮專利制度激勵和保護創(chuàng)新的作用，支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，特提出以下意見。

　　一、充分認識提升專利申請質(zhì)量的重要性和緊迫性

　　專利申請質(zhì)量以專利申請文件為載體，主要由專利申請的文件撰寫水平和專利申請的技術創(chuàng)新水平?jīng)Q定。進一步提升專利申請質(zhì)量對提高我國自主創(chuàng)新成果專利保護水平，保障專利制度高效運行具有重要意義。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施以來，我國專利申請數(shù)量持續(xù)快速增長，為建設創(chuàng)新型國家提供了有力支撐。但專利申請質(zhì)量也暴露出一些亟待解決的問題，主要表現(xiàn)在：專利申請的文件撰寫水平較低，專利申請的技術創(chuàng)新水平不高，部分引導政策和考核評價工作存在重數(shù)量輕質(zhì)量的傾向，出現(xiàn)了一些不以保護創(chuàng)新成果為根本、不以提升市場競爭力為目的的專利申請。這些問題雖然是少數(shù)和局部現(xiàn)象，但已造成不良影響，如不及時解決，將削弱專利制度的公信力，影響社會公眾對專利制度作為支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略基本制度的信心。必須從加快建設創(chuàng)新型國家的大局出發(fā)，充分認識提升專利申請質(zhì)量的重要性和緊迫性，采取切實有效措施，抓好專利申請質(zhì)量提升工作。

　　二、優(yōu)化有利于提升專利申請質(zhì)量的政策導向

　　（一）優(yōu)化區(qū)域?qū)＠�評價工作導向。按照“量質(zhì)并重、質(zhì)量優(yōu)先”的要求，進一步突出區(qū)域?qū)＠�評價工作的專利申請質(zhì)量導向。在充分發(fā)揮“每萬人口發(fā)明專利擁有量”指標引領作用的基礎上，結(jié)合不同區(qū)域發(fā)展水平，分類確定評價指標，逐步將發(fā)明專利申請量占比、發(fā)明專利授權(quán)率、PCT專利申請量、專利維持率、未繳納申請費視撤率、視為放棄取得專利權(quán)率等指標納入?yún)^(qū)域?qū)＠�工作評價指標體系，不得設定不符合實際的增長率評價指標。

　　（二）完善專利一般資助政策。專利一般資助政策應以扶小扶弱為導向，以中小微企業(yè)、事業(yè)單位、科研機構(gòu)及非職務發(fā)明申請人為主要資助對象，對其向國內(nèi)外有關專利審查機構(gòu)繳納的官方規(guī)定費用和向?qū)＠�代理機構(gòu)支付的服務費給予資助。要按照“授權(quán)在先、部分資助”的要求，不斷調(diào)整和完善專利一般資助政策。資助范圍僅限于獲得授權(quán)的專利申請。資助對象所獲得的各級資助總額不得高于其繳納的官方規(guī)定費用和專利代理服務費總額。實用新型和外觀設計專利申請資助，應提供由專利代理服務機構(gòu)或?qū)＠�信息服務機構(gòu)出具的專利檢索分析報告，或提供由國務院專利行政部門出具的專利權(quán)評價報告。

　　（三）推行專利專項資助政策。專利專項資助政策應以扶優(yōu)扶強為導向，以各級知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢、示范企業(yè)或?qū)＠�工作基礎較好的其他企事業(yè)單位以及知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)為主要資助對象，對其開展專利信息利用、分析評議、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、質(zhì)押融資、專利保險、海外維權(quán)、管理標準化建設等工作給予一定資助。資助對象通過評審方式擇優(yōu)確定。要在不斷提高投入產(chǎn)出績效的基礎上，推動各地加大專利專項資助資金規(guī)模，指導各地根據(jù)實際逐步將資助重點由一般資助轉(zhuǎn)向?qū)ｍ椯Y助。

　　（四）突出專利獎勵政策的質(zhì)量導向。充分發(fā)揮專利獎勵政策的激勵引導作用，對在技術創(chuàng)新和專利技術產(chǎn)業(yè)化等方面做出突出貢獻的專利權(quán)人和發(fā)明人給予獎勵。專利獎勵對象通過評審方式擇優(yōu)確定，評審結(jié)果應向社會公示，不得簡單將專利申請、授權(quán)數(shù)量作為獎勵的主要條件。鼓勵地方政府對獲得中國專利金獎、優(yōu)秀獎的專利權(quán)人和發(fā)明人（設計人）予以配套資金獎勵。

　　（五）推動專利申請質(zhì)量指標納入相關政策。要采取試點探索、分類推進的方式，積極推動科技研發(fā)項目、產(chǎn)業(yè)化項目、企事業(yè)單位創(chuàng)新能力評價、人才引進及職稱評審等涉及專利考核評價的政策和項目，逐步采用發(fā)明專利擁有量、發(fā)明專利授權(quán)率、發(fā)明專利申請量占比、研發(fā)投入發(fā)明專利產(chǎn)出比、實施率、專利許可合同數(shù)量和金額等與政策類型、項目特點相適合的評價指標。積極協(xié)調(diào)推動將貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標準作為高新技術企業(yè)培育工作的重要內(nèi)容。實用新型和外觀設計專利作為評價條件時，應提供由專利代理服務機構(gòu)或?qū)＠�信息服務機構(gòu)出具的專利檢索分析報告，或提供由國務院專利行政部門出具的專利權(quán)評價報告。

　　三、建立有利于提升專利申請質(zhì)量的監(jiān)管機制

　　（六）強化對非正常專利申請的查處。加強專利審查過程中對非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為查處的及時性、準確性和全面性。各地發(fā)現(xiàn)疑似非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為的線索應及時上報。對于被確認存在非正常專利申請行為的專利申請人、專利代理機構(gòu)和代理人，按照相關規(guī)定嚴肅處理。建立申請主體信用檔案管理制度，推動將專利申請信用情況納入知識產(chǎn)權(quán)保護社會信用體系。

　　（七）嚴肅處理套取專利資助和獎勵資金行為。對于弄虛作假套取專利資助和獎勵資金的申請人，限期收回已撥付的資助和獎勵資金，情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。對于弄虛作假獲得專利費用減緩的專利申請人或?qū)＠麢?quán)人，要求在指定期限內(nèi)補繳全部已經(jīng)減緩繳納的費用。

　　（八）進一步規(guī)范專利代理行為。積極協(xié)調(diào)有關部門，共同加強對非法從事專利代理業(yè)務的組織和個人的查處，制止低價惡性競爭和虛假宣傳，不斷規(guī)范專利代理服務市場秩序。進一步加強對專利代理機構(gòu)分支機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范分支機構(gòu)的經(jīng)營行為和業(yè)務活動。完善“中華全國專利代理誠信信息平臺”，加強對違規(guī)行為的曝光。

　　（九）探索建立專利申請質(zhì)量監(jiān)測和反饋機制。探索建立面向區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和各類主體的專利申請質(zhì)量信息監(jiān)測體系，開展專利申請質(zhì)量監(jiān)測試點工作。完善專利申請質(zhì)量信息反饋機制，定期將監(jiān)測信息向有關部門、地方政府和行業(yè)協(xié)會等進行反饋，為其決策提供支撐。

　　四、加強有利于提升專利申請質(zhì)量的能力建設

　　（十）提升專利信息利用和專利挖掘設計能力。實施專利信息促進工程，指導創(chuàng)新主體充分利用專利文獻和信息，分析未來技術發(fā)展路線，將專利信息利用融入技術研發(fā)全過程。積極推動咨詢服務體系建設，指導企事業(yè)單位深入挖掘創(chuàng)新成果，針對產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)和核心技術加強專利布局設計，系統(tǒng)保護創(chuàng)新成果。

　　（十一）提高專利申請質(zhì)量的內(nèi)部管理能力。通過《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標準的實施，指導企業(yè)建立專利申請質(zhì)量內(nèi)部管理機制；研究制定高校、科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，推動將專利申請質(zhì)量的管理作為其重要內(nèi)容；推行《專利代理服務指導標準》，加強專利代理服務質(zhì)量管理標準化建設，規(guī)范專利代理機構(gòu)和代理人的執(zhí)業(yè)行為，引導提升專利申請質(zhì)量內(nèi)部管理能力。

　　（十二）增強專利代理服務能力。實施專利代理行業(yè)發(fā)展促進工程，持續(xù)壯大專利代理服務人才隊伍。建立常態(tài)化專利代理人知識更新培訓制度，加強專利代理人實務技能培訓，促進專利代理機構(gòu)提高專利申請文件撰寫水平。指導實施專利代理行業(yè)服務能力建設項目，加強專利代理行業(yè)高端人才培養(yǎng)。

　　（十三）營造注重專利申請質(zhì)量的良好環(huán)境。突出專利申請質(zhì)量的宣傳導向，開展多種形式的關于提升專利申請質(zhì)量的宣傳報道，挖掘報道利用自主核心專利獲取較高經(jīng)濟利益的典型成功案例，提升全社會專利申請質(zhì)量意識。加大執(zhí)法維權(quán)工作力度，強化專利執(zhí)法手段，提升專利保護水平，進一步增強專利權(quán)人和社會公眾對專利制度的信心，激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情。

　　五、強化組織保障措施

　　（十四）加強組織領導。國家知識產(chǎn)權(quán)局將專利申請質(zhì)量提升工作作為全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進工作的重點內(nèi)容，組織各省（自治區(qū)、直轄市）知識產(chǎn)權(quán)局（以下簡稱“各省知識產(chǎn)權(quán)局”）和局內(nèi)各有關部門結(jié)合實際制定具體實施方案，分階段、分步驟予以推進。各省知識產(chǎn)權(quán)局和局內(nèi)各有關部門應給予高度重視，加強組織保障，加大工作投入，扎實推進相關工作。

　　（十五）健全工作機制

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局建立信息通報機制，定期向各省知識產(chǎn)權(quán)局通報非正常專利申請數(shù)量、未繳納申請費視撤率、視為放棄取得專利權(quán)率等數(shù)據(jù)；建立重點區(qū)域監(jiān)控機制，對專利申請質(zhì)量問題嚴重的區(qū)域進行重點監(jiān)控；建立專利資助、獎勵政策評估機制，各省知識產(chǎn)權(quán)局應及時將制定或修訂的專利資助、獎勵政策報國家知識產(chǎn)權(quán)局，國家知識產(chǎn)權(quán)局對各省（自治區(qū)、直轄市）專利資助、獎勵政策進行評估。

　　（十六）嚴控專利審查質(zhì)量。完善專利審查業(yè)務指導體系和審查質(zhì)量保障體系，加強專利審查能力建設，提高專利檢索水平，嚴格執(zhí)行專利審查標準，強化對明顯不具備新穎性的實用新型專利申請和明顯屬于現(xiàn)有設計的外觀設計專利申請的審查，嚴把專利審查質(zhì)量關。

　　（十七）狠抓督導落實。國家知識產(chǎn)權(quán)局結(jié)合全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進工作的督辦工作，加強對本《意見》落實情況的督辦，將落實情況與我局相關政策、項目掛鉤。對因工作落實不力，導致專利申請質(zhì)量不升反降的地區(qū)給予通報。




　　國家知識產(chǎn)權(quán)局

　　2013年12月18日