國家安全監(jiān)管總局、國家檔案局關于印發(fā)《安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理辦法》的通知
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國家安全生產監(jiān)督管理總局 國家檔案局
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安監(jiān)總辦〔2017〕27號
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監(jiān)督管理局、檔案局，各省級煤礦安全監(jiān)察局：
為規(guī)范安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理，根據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國檔案法》《安全生產許可證條例》（國務院令第397號）和其他有關法律、法規(guī)，國家安全監(jiān)管總局、國家檔案局制定了《安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理辦法》，現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
國家安全監(jiān)管總局
國家檔案局
2017年3月22日
安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理辦法
第一條 為規(guī)范安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理，根據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國檔案法》和《安全生產許可證條例》（國務院令第397號）和其他有關法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于具有許可證頒發(fā)和管理職責的各級安全生產監(jiān)督管理部門和煤礦安全監(jiān)察機構（以下統(tǒng)稱許可機關）。
第三條 本辦法所稱安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案，是指許可機關在許可證頒發(fā)和管理過程中形成并歸檔保存的文字、圖表、證照、電子數據等不同形式和載體的文件材料。涉及的許可證種類有：煤礦企業(yè)安全生產許可證、非煤礦礦山企業(yè)安全生產許可證、危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證、危險化學品經營許可證、危險化學品安全使用許可證、非藥品類易制毒化學品生產許可證、非藥品類易制毒化學品經營許可證、煙花爆竹生產企業(yè)安全生產許可證、煙花爆竹經營（批發(fā)）許可證、煙花爆竹經營（零售）許可證。
許可證檔案是許可機關行使安全監(jiān)管監(jiān)察職能的歷史記錄，是礦山、危險化學品、非藥品類易制毒化學品、煙花爆竹企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）獲得相關安全生產、使用和經營資質的原始憑證，是國家專業(yè)檔案資源的重要組成部分。
第四條 國家安全監(jiān)管總局負責組織協(xié)調并依法保障許可證檔案管理工作。各級許可機關負責本機關頒發(fā)的各類許可證檔案管理工作，并接受同級檔案行政管理部門對許可證檔案管理的監(jiān)督和指導。
上級機關委托下級機關實施許可證頒發(fā)管理工作的，相關許可證檔案由受委托許可機關管理。
第五條 許可機關應保證許可證檔案工作開展所必需的人員、經費、庫房、設施設備，確保檔案安全。在建立、完善許可證網上審批系統(tǒng)時，要按規(guī)定做好電子文件歸檔及電子檔案的管理。
第六條 許可證檔案實行集中統(tǒng)一管理。許可機關的承辦部門負責收集、整理、歸檔，檔案管理部門對立卷歸檔工作進行監(jiān)督和指導，負責許可證檔案的接收、保管、利用、統(tǒng)計、鑒定、移交等。
第七條 許可證文件材料歸檔范圍應根據《煤礦企業(yè)安全生產許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第86號）、《非煤礦山企業(yè)安全生產許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第20號）、《危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第41號）、《危險化學品經營許可證管理辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第55號）、《危險化學品安全使用許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第57號）、《非藥品類易制毒化學品生產、經營許可辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第5號）、《煙花爆竹生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第54號）、《煙花爆竹經營許可實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第65號）中關于許可證申請與頒發(fā)、延期、變更的相關規(guī)定確定，保存企業(yè)提交申請文件、資料以及許可機關審批過程中形成的全部文件材料。辦理許可證延期、變更手續(xù)時，上一有效期許可證正本和副本收回的，收回的正本和副本應與其他文件材料一并歸檔。
上述規(guī)章中相關條款調整時，歸檔范圍也隨之做相應調整。
第八條 許可證檔案保管期限按頒證權限結合許可事項、辦證程序等因素定為永久、30年、10年、3年四種。國家安全監(jiān)管總局和國家煤礦監(jiān)察局負責頒發(fā)的安全生產許可證，頒證機關審查材料和許可證申請書保管期限為永久，其他材料保管期限為30年；省級及以下許可機關負責頒發(fā)的各類許可證（煙花爆竹經營＜零售＞許可證除外），頒證機關審查材料和許可證申請書保管期限為30年，其他材料保管期限為10年；煙花爆竹經營（零售）許可證與其他未通過審批的許可證材料保管期限為3年。保管期限從許可證頒發(fā)年度的次年1月1日起計算。
第九條 實現許可證管理全程網上申報和審批的，其通過行政審批系統(tǒng)形成的電子文件應當歸檔。歸檔電子文件應符合以下條件：
（一）電子文件及其元數據自形成起真實、完整、未被非法修改。許可證申請、流轉審批、用印等業(yè)務行為，以及相應的責任人、行為時間等管理元數據應在日志文件中予以記錄。
（二）歸檔電子文件與紙質文件原貌保持一致，以開放格式存儲，確保能長期有效讀取。申報表歸檔時應轉換為PDF格式，上傳的文字材料采用TIFF、JPFG、OFD、PDF、PDF/A等格式，圖紙材料采用DWG、Auto Cad格式，日志文件采用LOG格式。特殊格式的電子文件應連同其讀取平臺一并歸檔。
（三）同一事由形成的全部電子文件及其元數據齊全、完整，一般采用基于XML的封裝方式組織數據。電子文件封裝包應確定統(tǒng)一命名規(guī)則，封裝的編碼數據不加密。
第十條 電子文件可采用在線或離線方式歸檔。審批過程中形成紙質檔案的，歸檔電子文件應與其相關聯(lián)的紙質檔案建立檢索關系。
第十一條 歸檔電子文件應在不同存儲載體和介質上儲存?zhèn)浞葜辽賰商祝⒔浞莶呗裕ㄔ隽總浞莼蛉總浞荨浞葜芷凇⒑蓑灪蜋z測機制、離線備份介質及其管理等。
第十二條 具有重要價值的電子文件，應當轉換為紙質文件同時歸檔。
第十三條 一次辦證審批形成的許可證檔案，根據不同保管期限可立為正卷和副卷。正卷以件為單位整理，一次辦證審批材料視為一件，副卷以案卷為單位整理。正卷、副卷分別排列，分類和檔號保持一致。
第十四條 許可證文件材料應于審批事項結束后的次年完成歸檔。由許可機關的承辦部門按要求整理并編制移交清冊后，向單位檔案管理部門移交。
因工作需要確需推遲移交、由承辦部門臨時保管的，應經檔案管理部門同意，推遲移交期限最多不超過3年。
第十五條 許可證檔案的保管應當使用符合要求的檔案裝具，需要具備防盜、防光、防火、防蟲、防鼠、防潮、防塵、防高溫等條件專用的檔案庫房，配備必要的設施和設備。
第十六條 許可機關應建立許可證檔案利用制度，嚴格履行借閱登記手續(xù)。人民法院、人民檢察院和公安、監(jiān)察、司法、審計等機關因公務需要查閱檔案時，應持單位介紹信和查閱人身份證明辦理查閱手續(xù)。律師應憑律師執(zhí)業(yè)證書和律師事務所證明，查閱與承辦法律事務有關的檔案。公民、法人和其他組織應根據政府信息公開相關規(guī)定辦理。
許可證檔案一般不得出借。確因工作需要且根據國家有關規(guī)定必須借出的，應當嚴格按照規(guī)定辦理相關手續(xù)并及時歸還。
第十七條 許可機關應成立檔案鑒定工作小組，在機關分管負責人領導下，由檔案管理部門會同相關許可證承辦部門人員組成，并可根據不同情況，吸收信息系統(tǒng)管理部門人員參加，定期對已達到保管期限的檔案進行鑒定。
第十八條 檔案鑒定工作結束后，應形成鑒定意見。經鑒定涉及未了事項或仍有保存價值的檔案，重新確定保管期限。保管期滿，確無繼續(xù)保存價值的檔案，應遵循保密原則和有關規(guī)定進行銷毀。
需銷毀的許可證檔案，應編制銷毀清冊，列明擬銷毀檔案的年度、檔號、案卷題名、許可證號、應保管期限、已保管期限等內容，經單位分管負責人審查批準后銷毀。電子檔案的銷毀還應符合國家有關電子檔案管理的規(guī)定。
第十九條 銷毀檔案時，檔案管理部門和許可證承辦部門共同派員監(jiān)銷。涉及電子檔案銷毀，還需要信息系統(tǒng)管理部門派員監(jiān)銷。監(jiān)銷人員應按照銷毀清冊所列內容進行清點核對，現場監(jiān)督整個銷毀過程，銷毀工作完成后在銷毀清冊上簽字。銷毀清冊永久保存。
第二十條 各省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以根據本辦法，結合單位實際制定實施細則。
第二十一條 本辦法由國家安全監(jiān)管總局、國家檔案局負責解釋，自公布之日起施行。
附件：
1.紙質檔案整理程序和方法
2.案卷編目說明及式樣
