中國證券監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

關于銀行在證券交易所參與債券交易有關問題的通知

證監(jiān)發(fā)〔2019〕81號


各銀行，上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司：

為進一步落實黨中央、國務院關于增強金融服務實體經(jīng)濟能力的要求，在前期試點基礎上，現(xiàn)就擴大在證券交易所參與債券交易的銀行范圍有關問題通知如下：

一、本通知所指銀行包括政策性銀行和國家開發(fā)銀行、國有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行、境內(nèi)上市的其他銀行。

二、銀行應在依法合規(guī)、風險可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下，在證券交易所參與債券現(xiàn)券的競價交易。

三、銀行參與證券交易所債券交易涉及的證券賬戶開立、債券登記、存管、托管及結(jié)算業(yè)務，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司依照法律和規(guī)則辦理。

四、參與債券競價交易的銀行，應當制定相關內(nèi)控及風險管理制度，規(guī)范操作流程，防范有關風險。

五、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會此前發(fā)布的關于銀行在證券交易所參與債券交易的相關規(guī)定如與本通知不符，以本通知為準。

六、本通知自發(fā)布之日起生效。

中國證券監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
2019年8月2日