新疆維吾爾自治區人民政府

新疆維吾爾自治區行政執法案卷評查辦法

（2024年8月30日自治區人民政府令第239號發布   自2024年10月15日起施行）

 

第一條  為了規范行政執法案卷評查工作，加強行政執法監督，促進嚴格規范公正文明執法，根據《中華人民共和國行政處罰法》《新疆維吾爾自治區行政執法監督條例》等有關法律、法規，結合自治區實際，制定本辦法。

第二條  自治區行政區域內行政執法案卷評查工作及其相關活動，適用本辦法。

國務院有關行政主管部門對行政執法案卷評查工作另有規定的，從其規定。

第三條　本辦法所稱行政執法案卷評查，是指對行政處罰等行政執法活動中形成的已經結案歸檔的行政執法案卷進行檢查，對其行政執法行為的合法性、合理性以及文書的規范性等進行評價和實施監督的活動。

第四條　行政執法案卷評查工作應當依法依規、客觀公正，堅持實體規范與程序規范相結合、評查結果與落實執法責任相結合、層級監督與內部監督相結合的原則。

第五條  縣級以上人民政府負責本行政區域內行政執法案卷的評查工作，具體工作由縣級以上司法行政部門承擔。

縣級以上人民政府行政執法部門負責本系統、本部門行政執法案卷的評查工作，具體工作由其履行法制工作職責或者行政執法監督職責的機構承擔。

第六條  開展行政執法案卷評查工作可以邀請人大代表、政協委員、人民監督員、專家學者、律師、新聞工作者等參加。

第七條  縣級以上人民政府行政執法部門應當每年至少組織開展一次行政執法案卷評查。

縣級以上人民政府司法行政部門不定期組織開展行政執法案卷評查。

被評查案卷的數量由評查主體根據工作情況確定。

第八條  縣級以上人民政府司法行政部門應當對下級司法行政部門以及本級行政執法部門的行政執法案卷評查工作加強監督和指導。

縣級以上人民政府司法行政部門和行政執法部門組織行政執法案卷評查工作，應當相互加強銜接和協調，避免重復評查。

第九條  鼓勵創新行政執法案卷評查方式，利用信息化手段開展案卷評查工作，必要時可以委托第三方機構進行案卷評查。

第十條  行政執法案卷評查可以采取全面評查、重點評查、隨機抽查等形式。

行政執法案卷評查以查閱行政執法案卷為主，根據工作需要，可以向案卷涉及的行政相對人、行政執法人員或者其他工作人員調查核實有關情況。

第十一條  行政執法案卷評查工作按照下列程序進行:

（一）明確評查的時間、范圍、步驟、方式和要求等；

（二）確定評查人員，組成評查小組，并進行相關培訓；

（三）根據被評查單位提供的行政執法案卷目錄，按照評查范圍和要求，確定參評的行政執法案卷；

（四）評查小組依照評查標準對行政執法案卷進行賦分，并逐案作出評價；

（五）評查小組向評查主體提交評查結果；

（六）評查主體對評查結果進行審核，并組織聽取被評查單位對行政執法案卷評查結果的意見；

（七）被評查單位對評查結果有異議的，可以在收到評查結果后5個工作日內，向評查主體提出書面復核申請，評查主體應當自收到復核申請之日起10個工作日內復核，并將復核結果書面反饋被評查單位；

（八）評查主體對被評查案卷賦分及評價情況進行梳理、研究、匯總，形成評查報告并予以通報。

第十二條  評查報告包括下列內容：

（一）評查前期準備工作；

（二）評查案卷的范圍、數量、執法類別、案卷質量等基本情況；

（三）評查發現的主要問題；

（四）評定情況；

（五）整改建議；

（六）其他需要報告的情況。

第十三條  行政執法案卷評查應當針對行政執法的合法性、合理性、規范性進行，主要包括：

（一）行政執法主體是否合法、行政執法人員是否具有執法資格；

（二）認定的事實是否清楚、證據是否確鑿；

（三）適用的依據是否正確，行政裁量權行使是否規范、合理；

（四）行政執法程序是否合法正當；

（五）行政執法公示、行政執法全過程記錄和重大執法決定法制審核制度是否執行到位；

（六）行政執法文書使用是否完整、制作是否規范，相關票據使用是否準確；

（七）是否依法準確告知救濟程序的途徑和時限；

（八）作出的行政執法決定是否合法有效；

（九）依法應當移送的案件是否移送；

（十）立卷、歸檔是否符合有關規定，應當報告、備案的事項是否及時報備；

（十一）法律、法規、規章等規定的其他事項。

第十四條  行政執法案卷的評查實行百分制，根據分值結果確定優秀、良好、合格和不合格四個等次。

行政執法案卷評查標準，由自治區人民政府司法行政部門制定。

第十五條  有下列情形之一的，該行政執法案卷為不合格：

（一）行政執法主體不合法、行政執法人員不具備執法資格；

（二）主要事實不清、證據不足；

（三）適用的依據錯誤；

（四）嚴重違反法定程序；

（五）超越或者濫用職權。

第十六條  行政執法案卷評查工作結束后15個工作日內，由縣級以上人民政府司法行政部門組織實施的，應當向本級人民政府和上一級人民政府司法行政部門報告案卷評查工作情況；由縣級以上人民政府行政執法部門組織實施的，應當向上一級行政執法部門和本級人民政府司法行政部門報送案卷評查工作情況。

第十七條  評查主體可以從被評為優秀或者不合格的行政執法案卷中，選編典型案例進行點評指導宣傳，供行政執法人員學習借鑒。

第十八條  開展行政執法案卷評查應當遵守下列規定：

（一）保證案卷整潔、完整，防止損毀或者丟失；

（二）客觀、公平、公正地進行評查，不得隱瞞案卷問題或者篡改案卷內容；

（三）嚴禁泄露國家秘密、工作秘密、商業秘密、個人隱私和個人信息；

（四）與被評查案件有利害關系的有關人員應當回避。

第十九條  被評查單位有下列情形之一的，評查主體應當責令限期改正；逾期不改正的，給予通報批評；情節嚴重的，由有權處理機關依法追究有關人員的責任：

（一）未按規定提供行政執法案卷或者無正當理由拒不參加案卷評查的；

（二）制作行政執法案卷弄虛作假的；

（三）違反本辦法規定的其他情形。

第二十條  對不合格案卷超過評查案卷總數三分之一的被評查單位，評查主體根據具體情形依法給予限期整改、通報批評、取消評比先進資格等處理。

第二十一條  行政執法案卷評查過程中發現被評查單位存在違法或者不當行政執法行為的，按照《新疆維吾爾自治區行政執法監督條例》的規定進行處理。

第二十二條  行政執法案卷評查人員在行政執法案卷評查過程中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十三條  本辦法自2024年10月15日起施行。