[ 黃奕新 ]——(2009-7-12) / 已閱27548次
(二)關于訴訟當事人
1、原告，須為就執行標的，有足以排除強制執行的權利的案外人，當然也包括依法可以為案外人擔當原告的人。
2、被告，須為申請執行人。已取得執行依據而參與分配的其他債權人亦否認案外人權利的，可以列為共同被告。但此種共同訴訟的性質究為必要共同訴訟，還是普通共同訴訟，有爭議。如果法律不好硬性規定，筆者認為，這種共同訴訟是介于必要共同訴訟與普通共同訴訟之間的類型，可以稱為“準必要共同訴訟”。案外人可以選擇共同起訴，也可以選擇不共同起訴。共同起訴的，法院應當“合一確定”地審判；未共同起訴的，不影響訴的合法性，但判決對未被起訴者無既判力。
3、被執行人的訴訟地位。如果案外人僅以異議權為訴訟標的，則僅列被執行人為第三人足矣；如果案外人旨在一并解決實體關系，應一并起訴被執行人，而將其列為共同被告。
4、被執行人也否認案外人的權利，而案外人未一并起訴被執行人的，未避免案外人敗訴后另行起訴的，被執行人亦可就實體關系主動起訴案外人，由法院合并審判。
(三)關于起訴要件
1、起訴期限。①一般起訴期限：“執行過程中”，即在執行程序開始后且終結前。②特別起訴期限：執行法院駁回異議裁定送達之日起15日內。案外人選擇先向執行機構提出異議的，則在執行機構作出裁定后的法定不變期間(如15日)內必須起訴。但是，案外人直接起訴的，就不存在此種特別起訴期限。這是針對訴前執行機構實體裁定程序而言，后文詳述。
2、異議事由。案外人必須主張其對執行標的有“所有權或其他足以阻止物之轉讓或交付而排除強制執行的權利”。案外人的異議實際上是針對程序性的事由，如查封不符合程式，查封案外人名下財產而明顯不合法等的，此種爭議本來不屬本訴所謂的案外人異議，而實屬利害關系人提出的執行異議，不得提出異議之訴。至于哪些權利足以排除強制執行，需要經過審理予以判斷，在此不一而足。
3、多數爭議事由應當一并起訴。依傳統訴訟標的理論，一個事由就可為一個訴訟標的。但為防止案外人以不同的爭議事由，多次提出異議之訴，拖延執行，德日和我國臺灣地區均規定案外人提出異議之訴時，多數爭議事由應當一并主張。
(四)關于訴訟請求的表述
1、訴訟請求至少應當表明：“不得強制執行某特定執行標的”。當然，這里的“強制執行”，可以依個案情況具體化為“查封、拍賣、強制執行遷出房屋、強制執行退出土地、強制解除占有”等。至于，執行法院已經對該特定物采取了某項具體的執行行為的，該執行行為的停止、撤銷、解除等，本是案外人勝訴后的法定效果，應由強制執行法直接規定，案外人本不必在訴訟請求中列明，列明的亦不違法。
2、案外人一并起訴實體法律關系的，可以在前項訴訟請求之前，列出相應的訴訟請求，比如上述案例中的“確認某特定執行標的物歸其所有”、“返還不當得利的銀行存款”等。
(五)關于審理和裁判
1、原則上適用民事訴訟法的規定，但可以考慮設計一些體現緊急審理的規則，比如，可以考慮適用簡易程序，設定較短的審理期限和對被執行人的公告期間等。
2、在舉證責任上，應當充分考慮到異議之訴的特殊性。案外人應當對自己就執行標的享受某種特定的實體權利進行舉證，但：①案外人已經提出比較充分的表面證據的，被執行人即使反對但未提出足夠相反或反駁證據的，舉證責任應倒置給申請執行人。②案外人未提出比較充分的表面證據，申請執行人反對的，即使被執行人承認案外人的權利，也不能認為案外人的舉證責任完成。
3、在裁判內容上，如果當事人未明確合并訴請對實體關系進行審判的，法院雖然可以在事實和理由部分予以闡明，但不應當在主文中予以宣告。反之，當事人明確合并訴請對實體關系進行審判的，法院還應當在主文中予以宣告。
三、關于異議之訴與執行程序的銜接機制
旨在實現審執兼顧、審執配合，以防止惡意訴訟，確保執行效率。
(一)訴前執行機構實體裁定程序
案外人異議本質上屬實體爭議，德日及我國臺灣地區法律均規定，案外人應當直接起訴，執行機構無審查之權。但是，我國立法和實踐并未嚴格遵循審執分離原則，而且考慮到執行效率的需要，我國不防獨創一個訴前由執行機構先行實體裁定的程序，也許對當事人各方都有好處，都能接受。但筆者建議，該裁定程序，應設定為案外人“自選項”為宜。
1、執行過程中，案外人對執行標的有異議的，可以申請執行法院(注：指由執行機構承辦，以下簡稱“執行機構”)裁定，也可以向執行法院起訴(注：指由民事庭承辦，以下簡稱“審判機構”)。
2、案外人可以直接起訴。因為，案外人可能預見到執行機構“主意已決”，根本不可能自行糾正，為防徒費時間，故直接起訴。
3、案外人同時申請裁定和起訴的，執行機構應當不予受理或者駁回異議申請，以免與審判相左。但要注意：①此時的“駁回異議申請”，只是在程序上的駁回，而不是下文提到的實體上的“駁回異議請求”，類似于“駁回起訴”與“駁回訴訟請求”的區別。②案外人的異議實際上是程序性異議的，執行機構應當探其真意，適用執行異議的規定進行裁定。
4、案外人先行申請實體裁定的，執行機構應當在一定期限(如15日，或者稍長一點)內審查完畢，認為理由成立的，裁定中止執行；認為理由不成立的，裁定駁回異議請求。
5、異議裁定的生效。不論是中止裁定，還是駁回異議請求的裁定，均不待訴訟，立即生效(后文詳述)。
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