[ 王道富 ]——(2002-8-10) / 已閱16421次
中國加入WTO后技術(shù)進出口管理之改變及其影響
王道富
中國國務(wù)院于2001年12月10日發(fā)布了《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》(“新條例”)并于2002年1月1日起施行。新條例發(fā)布的第二天正好是中國正式加入WTO之日。新條例廢除了1985年5月24日國務(wù)院發(fā)布的《中華人民共和國技術(shù)引進合同管理條例》和中國對外經(jīng)濟貿(mào)易部1988年1月20發(fā)布的《中華人民共和國技術(shù)引進合同管理條例施行細則》以及1996年3月22日發(fā)布的《技術(shù)引進和設(shè)備進口貿(mào)易工作管理暫行辦法》(以下統(tǒng)稱“舊條例”)。新條例尤其對中國的技術(shù)引進或進口管理作出了下列重大改變，這無疑對外國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)給中國的公司或中國境內(nèi)的外商投資企業(yè)，必將產(chǎn)生重大的、積極的影響。
一、技術(shù)進出口的分類管理
新條例第一次確定了技術(shù)進出口分類管理的原則。新條例將技術(shù)進出口分為三類，第一類是可自由進出口的技術(shù)，實行合同登記管理；第二類是限制進出口的技術(shù)，實行許可證管理；第三類是禁止進出口的技術(shù)。中國對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部會同國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會或國家科學技術(shù)部分別負責制定、調(diào)整并公布禁止或限制進口或出口的技術(shù)目錄，通常那些可能危及國家安全或社會公共利益的，危害人的身命或健康的或破壞生態(tài)環(huán)境的技術(shù)會被列為禁止或限制進出口的技術(shù)。因此，在實踐中大部分的技術(shù)還應(yīng)該是屬于可自由進出口的技術(shù)。
二、取消合同審批和注冊制
根據(jù)新條例以及中國對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部2001年12月30日發(fā)布的《技術(shù)進出口合同登記管理辦法》的規(guī)定，除了屬于禁止或限制類的技術(shù)外，其他所有技術(shù)均可自由進出口，無需經(jīng)有關(guān)外經(jīng)貿(mào)部門或其他部門的審批，只需將有關(guān)技術(shù)進出口合同包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利實施許可合同、技術(shù)秘密許可合同、技術(shù)服務(wù)合同和含有技術(shù)進出口的其他合同，在中國國際電子商務(wù)網(wǎng)上(網(wǎng)址為：http://info.ec.com.cn)進行登記,并持技術(shù)進口合同登記申請書、技術(shù)進口合同副本和簽約雙方法律地位的證明文件到有關(guān)的外經(jīng)貿(mào)部門履行登記手續(xù)。有關(guān)的外經(jīng)貿(mào)部門通常會在3個工作日內(nèi)對合同登記的內(nèi)容進行核對，頒發(fā)《技術(shù)進口合同登記證》或《技術(shù)出口合同登記證》。
上述新的作法已完全改變了舊條例所規(guī)定的所有有關(guān)技術(shù)進出口的合同均須經(jīng)有關(guān)外經(jīng)貿(mào)部門審批和注冊后生效的規(guī)定。這無疑為技術(shù)貿(mào)易的自由化前進了一大步。作為技術(shù)出口方或許可方的外國公司一般無需再經(jīng)歷令人頭疼的審批程序了。
三、中方無須為享有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的法人或組織
根據(jù)舊條例的規(guī)定，除在中國的外商投資企業(yè)外，凡作為技術(shù)進出口合同的中方，必須是具有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的法人或組織，若是沒有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的法人或組織需引進或出口技術(shù)，則必須委托具有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的法人或組織代理其對外簽訂技術(shù)進出口合同。
新條例對這一問題未再涉及，應(yīng)可理解為已取消上述規(guī)定。因此外國許可方向中方轉(zhuǎn)讓技術(shù)又減少了一道障礙。眾所周知，中國已承諾在加入WTO后的3年內(nèi)完全放開對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，將會有越來越多的公司擁有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)。
四、取消技術(shù)引進合同期限不得超過10年的限制
按照舊條例，未經(jīng)有關(guān)外經(jīng)貿(mào)部門的特殊批準，技術(shù)引進合同的期限不得超過10年；并且還規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)外經(jīng)貿(mào)部門的審批，合同中不得規(guī)定禁止引進方在合同期滿后繼續(xù)使用技術(shù)的條款。因此在實際中幾乎所有的技術(shù)引進合同的期限均為10年，外國許可方一般都很擔心合同期滿后對其技術(shù)失去控制，因此對這一不符合國際慣例的規(guī)定一直耿耿于懷。
現(xiàn)在，新條例已取消上述規(guī)定，這也就意味著外國許可方與中國引進方訂立的技術(shù)引進合同可超過10年的期限，并且也可在合同中規(guī)定禁止引進方在合同提前終止或期滿后繼續(xù)使用技術(shù)的條款。這將會鼓勵外國許可方更放心地向中國轉(zhuǎn)移更多的最新技術(shù)。
五、取消保密期限的限制
舊條例規(guī)定，對外國許可方提供或傳授的專有技術(shù)或技術(shù)資料的保密期限，一般不得超過合同有效期限(通常為10年)，因特殊情況需要超過合同有效期的，應(yīng)當在合同中訂明，并須在向有關(guān)外經(jīng)貿(mào)部門辦理審批手續(xù)時申明理由。
現(xiàn)新條例已取消上述規(guī)定，合同雙方可自由約定保密期限，也就是說約定的保密期限可超過合同期限，除非承擔保密義務(wù)的一方在保密技術(shù)非因自己的原因被公開后，其承擔的保密義務(wù)即予終止。
六、縮小外國許可方對技術(shù)性能保證的范圍
舊條例要求外國許可方對其所轉(zhuǎn)讓或許可的技術(shù)應(yīng)當達到的技術(shù)水平、經(jīng)濟效益，包括對使用該項技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量作出保證。在實踐中，盡管外國許可方無法控制生產(chǎn)流程，因而也不能確保最終產(chǎn)品的質(zhì)量，但外經(jīng)貿(mào)部門還是經(jīng)常要求他們提供產(chǎn)品責任擔保。這種做法不合理，也不符合國際慣例。
新條例已不再有這樣的要求，僅一般性規(guī)定外國許可方應(yīng)當保證自己是所提供技術(shù)的合法擁有者或有權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可者，并保證其所提供的技術(shù)完整、無誤、有效，能夠達到約定的技術(shù)目標。
六、行政復(fù)議和行政訴訟
新條例增加了有關(guān)行政復(fù)議和行政訴訟的規(guī)定。外國許可方對外經(jīng)貿(mào)部門作出的有關(guān)技術(shù)進出口合同的批準、許可、登記或行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提起行政訴訟。這一規(guī)定必然會監(jiān)督外經(jīng)貿(mào)部門依法行政并增加其辦事的透明度。外國許可方也將擁有更多有效的手段保護其合法的權(quán)益。
上海宏志律師事務(wù)所
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