[ 王瑜 ]——(2011-1-21) / 已閱9928次
論知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)與科技成果轉(zhuǎn)化
王瑜
《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》開篇指出制定綱要旨在為提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。創(chuàng)造是知識產(chǎn)權(quán)的源泉，運用是知識產(chǎn)權(quán)的核心，創(chuàng)造可以產(chǎn)生新的科技成果，只有轉(zhuǎn)化才能成為生產(chǎn)力，創(chuàng)造社會價值。但科技成果的轉(zhuǎn)化需要具備多方面的素質(zhì)及技能，需要專門的服務(wù)機構(gòu)和專業(yè)人才提供專業(yè)的服務(wù)。本文將從科技成果轉(zhuǎn)化的復(fù)雜性分析我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的不足，提出采用技術(shù)經(jīng)紀人制度來解決科技成果轉(zhuǎn)化的難題。
關(guān)鍵詞：科技成果 成果轉(zhuǎn)化 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù) 技術(shù)經(jīng)紀人
科技成果轉(zhuǎn)化的復(fù)雜性
科技成果一般是指人們進行科學(xué)技術(shù)研究等智力創(chuàng)造性活動獲得的產(chǎn)品。科技成果并不等同于知識產(chǎn)權(quán)，科技成果必須申請專利或者作為商業(yè)秘密進行保護才能成為知識產(chǎn)權(quán)的客體。在注重論文的制度體系下，科研人員習(xí)慣將科技成果作為論文發(fā)表，而不申請專利。我國很多科研機構(gòu)及科研人員因此吃過不少虧，上海某科學(xué)家一項科技成果被國外企業(yè)看中，國外公司以1千萬人民幣的價格購買這項科技成果，在交易過程中國外公司發(fā)現(xiàn)該項科技成果并沒有申請專利，成為公有技術(shù)，于是斷然終止了這筆交易，并且毫不客氣地使用了該技術(shù)成果。因此科技成果應(yīng)當(dāng)進行必要的專利申請，或者作為一項技術(shù)秘密采取保密措施進行保護，使其成為一項可以交易的權(quán)利主體，如果像上海科學(xué)家那樣以論文形式發(fā)表，該成果就進入了公有領(lǐng)域，人人可以使用而不需要支付任何費用，因此科技成果轉(zhuǎn)化的前提是將科技成果變?yōu)榭梢越灰椎闹R產(chǎn)權(quán)權(quán)利。
我國促進科技成果轉(zhuǎn)化法第2條規(guī)定：“本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。”根據(jù)這個規(guī)定，不是任何科技成果都可以轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化的科技成果應(yīng)當(dāng)具有實用價值。現(xiàn)實中科研人員容易陷入“技術(shù)癡迷癥”，一味追求技術(shù)的先進性以及完美，而不太考慮市場的需求。科技成果的轉(zhuǎn)化，一般都要實現(xiàn)產(chǎn)品化，產(chǎn)品是否適合市場需求，需要以消費者的消費為準。并非越先進的技術(shù)越受到市場的歡迎，反而因為技術(shù)過于先進，而在短期內(nèi)無法實現(xiàn)產(chǎn)品化，實用價值大打折扣，這樣的科技成果更加不容易被轉(zhuǎn)化。科研人員忽略市場的需求，對科研開發(fā)方向容易出現(xiàn)市場偏差，這將嚴重制約科技成果的轉(zhuǎn)化。科技成果要實現(xiàn)轉(zhuǎn)化必須要考慮市場的需求。
科技成果的轉(zhuǎn)化還需要好的商業(yè)化運作模式，科技成果即便被轉(zhuǎn)化，生產(chǎn)出了新產(chǎn)品，也不一定有市場，獲得消費者的青睞。有線電話被發(fā)明出來，在美國的推廣普及花了50年的時間。當(dāng)施樂公司發(fā)明了靜電復(fù)印技術(shù)，并成功生產(chǎn)出靜電復(fù)印機時，其成本是當(dāng)時市場上復(fù)印機售價的10倍，而當(dāng)時一般企業(yè)對復(fù)印的需求量每個月只有極少的幾張。在市場需求不旺，售價極高的情況下，施樂公司采取一種新的商業(yè)模式，迅速占領(lǐng)了復(fù)印機市場，使施樂公司由一家小公司晉升為世界五百強企業(yè)。科技成果的轉(zhuǎn)化還需要具有一定的商業(yè)運作能力。
術(shù)業(yè)有專攻，專業(yè)的科研技術(shù)人員可以學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)知識，將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化，讓他們同時具備市場的敏感和商業(yè)運作能力就顯得勉為其難，因此需要為科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)的服務(wù)。
現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)
知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有廣義和狹義的區(qū)分，廣義的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)包含以行政機關(guān)作為主體面向企業(yè)和社會其他主體提供的各種知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的服務(wù)。本文只探討?yīng)M義的，即以普通的民事主體——中介代理機構(gòu)為其他平等的民事主體提供與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各種服務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)制度引入我國是近三十來年的事，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)也經(jīng)歷了由官辦到民營的轉(zhuǎn)變，經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)成為一個專門的服務(wù)行業(yè)，但是服務(wù)體系并不是很完善。
我們目前的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)根據(jù)其服務(wù)業(yè)務(wù)的劃分可以分為幾個類別，第一個類別是代理機構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是從事商標(biāo)、專利及其他知識產(chǎn)權(quán)的申請代理業(yè)務(wù)。我國的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)絕大多數(shù)是從事代理業(yè)務(wù)，代理機構(gòu)又分為兩類，一類具有專利代理資質(zhì)，一類不具備專利代理資質(zhì)。一般的知識產(chǎn)權(quán)代理業(yè)務(wù)比如著作權(quán)登記對專業(yè)技能要求非常的低，基本是填填表格，跑跑腿，因此著作權(quán)登記一直沒有資質(zhì)要求。我國逐步放開了知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)，商標(biāo)代理和植物新品種代理都取消了代理人個人的資格認定及代理機構(gòu)的資格認定。由于沒有個人及機構(gòu)的資格限制，進入行業(yè)的門檻大為降低，代理人沒有高等教育學(xué)歷和專業(yè)技能的要求。只有專利代理需要具備一定的技術(shù)背景，才能理解透徹技術(shù)背景和技術(shù)方案，并且據(jù)此制作專利說明書和權(quán)利要求書，因此我國對專利代理人及代理機構(gòu)都有較為嚴格資格認定。專利代理人資格認定需要通過較為嚴格的資格考試，截止到 止我國具有專利代理人資格的個人只有 人，專利代理機構(gòu)只有 家。
第二個類別主要提供知識產(chǎn)權(quán)訴訟、維權(quán)服務(wù)，訴訟、維權(quán)看起來是個法律上事情，事實上知識產(chǎn)權(quán)的訴訟維權(quán)，尤其是專利的訴訟維權(quán)，對是否構(gòu)成侵權(quán)做出判斷必須具備一定的專業(yè)技術(shù)背景，對專利訴訟律師提出了更高的要求，純粹法律專業(yè)畢業(yè)的律師難以勝任專利訴訟，據(jù)上海市高級人民法院統(tǒng)計，專利訴訟中由律師代理的比例相當(dāng)?shù)汀榱藙偃螌＠V訟，有的理工專業(yè)畢業(yè)的律師開始考取專利代理人資格，有的代理人也在考律師資格，同時具有律師和代理資格的人被成為“雙證律師”，據(jù)不完全統(tǒng)計雙證律師有1千人左右。
隨著企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)制度了解的深入，已經(jīng)不再滿足僅僅申請商標(biāo)和專利，不再追求知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量，對知識產(chǎn)權(quán)的服務(wù)已經(jīng)進入到戰(zhàn)略層面，開始對專利等知識產(chǎn)權(quán)做長遠的布局，對行業(yè)和競爭對手擁有的知識產(chǎn)權(quán)做深度的分析，打破競爭對手通過知識產(chǎn)權(quán)設(shè)置的競爭壁壘，試圖建立自身的競爭優(yōu)勢。有了企業(yè)的需求以知識產(chǎn)權(quán)咨詢?yōu)橹鞯牡谌愔R產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)在我國已經(jīng)開始出現(xiàn)。
縱觀我國的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)，第一個類別的代理機構(gòu)沒有專利代理資質(zhì)的代理機構(gòu)，由于準入的門檻很低，這些機構(gòu)提供的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)一般局限在商標(biāo)注冊和著作權(quán)登記。專利代理人具有專業(yè)技術(shù)背景，但是專利代理人是專業(yè)化程度非常高的職業(yè)，代理人幾乎完全沉浸在專利文書的撰寫中，他們?nèi)狈萍汲晒D(zhuǎn)化的社會基礎(chǔ)。我們看到有的專利代理機構(gòu)也開始介入專利的轉(zhuǎn)化服務(wù)，有的委托人委托代理機構(gòu)申請專利的同時希望代理機構(gòu)協(xié)助轉(zhuǎn)化，利用這個便利條件代理機構(gòu)也能促成一些轉(zhuǎn)化，到目前還沒有專利代理機構(gòu)將專利的轉(zhuǎn)化作為一項主要業(yè)務(wù)。律師和律師事務(wù)所在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的主要業(yè)務(wù)還是以訴訟維權(quán)為主，對科技成果轉(zhuǎn)化的介入較少，知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)機構(gòu)也不以科技成果轉(zhuǎn)化為主業(yè)。綜合分析我們的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，或囿于專業(yè)技能的限制，或缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的綜合能力，這些專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)尚未能成為科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。
科技成果轉(zhuǎn)化呼喚技術(shù)經(jīng)紀人
科技成果的轉(zhuǎn)化一直是個難題，盡管我國各地陸續(xù)建立不少技術(shù)交易市場，旨在促進科技成果的轉(zhuǎn)化，但是轉(zhuǎn)化的情況卻不盡如人意。盡管有大量的科技成果需求轉(zhuǎn)化，企業(yè)對科技成果也有旺盛的需求，但是各類交易主體擁有的信息不對稱，科研院所擁有技術(shù)不了解市場的需求，需求方擁有資金卻不“識貨”。科技成果作為技術(shù)商品交易過程，直至最后交易成功，有賴于具有較高知識水平、較強能力和良好素質(zhì)的服務(wù)中介，為二者的有效結(jié)合牽線搭橋，從以上分析可以看出我國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)尚缺乏為科技成果的轉(zhuǎn)化提供專項服務(wù)的能力。
美國一些經(jīng)濟學(xué)家根據(jù)對技術(shù)轉(zhuǎn)化過程的統(tǒng)計認為：技術(shù)轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入的雙方就像無線電波的發(fā)送和接收，只有雙方都有足夠功率的“設(shè)備”才能互通信息。這種“發(fā)送和接收設(shè)備”是比喻技術(shù)轉(zhuǎn)讓、接受雙方的信息轉(zhuǎn)播和接收能力。在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，中間人的作用是不可忽視的。在國外技術(shù)市場上，很早就出現(xiàn)了從事技術(shù)經(jīng)紀的個人和機構(gòu)，對科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力起到重要作用，技術(shù)經(jīng)紀人有效解決了科技成果轉(zhuǎn)化難題。1993年至1998年，我國技術(shù)經(jīng)紀業(yè)曾紅火過，涌現(xiàn)出一批技術(shù)經(jīng)紀人和技術(shù)經(jīng)紀機構(gòu)，一些省市也陸續(xù)出臺了相關(guān)管理辦法。但此后，由于管理不規(guī)范、成功率低、交易風(fēng)險大等，技術(shù)經(jīng)紀業(yè)發(fā)展幾近停頓。截至2007年12月底，北京市從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的市場主體總數(shù)已達到12811戶，其中從事科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)紀只有46戶，僅占0.36%。經(jīng)紀持證人員已突破6萬人，經(jīng)紀執(zhí)業(yè)人員近2.5萬人，但技術(shù)經(jīng)紀執(zhí)業(yè)人員只有35人。 據(jù)福建省科技廳相關(guān)人士介紹福建省各類經(jīng)紀人中，全職技術(shù)經(jīng)紀人幾乎沒有。
根據(jù)我國技術(shù)經(jīng)紀人資格認定暫行辦法第2條規(guī)定：“本辦法所稱技術(shù)經(jīng)紀人，是指在技術(shù)市場中，以促進成果轉(zhuǎn)化為目的，為促成他人技術(shù)交易而從事中介居間、行紀或代理等，并取得合理傭金的經(jīng)紀業(yè)務(wù)的公民、法人和其他經(jīng)濟組織。”由于技術(shù)交易的特殊性，決定了技術(shù)商品的出售與購買是一項涉及諸多復(fù)雜、煩瑣問題的技術(shù)貿(mào)易事務(wù)，因此技術(shù)經(jīng)紀人需要具備多方面的專業(yè)素質(zhì)：首先技術(shù)經(jīng)紀人應(yīng)具有廣博的科技知識，其次需要具有促使科技成果轉(zhuǎn)化的綜合能力，具有廣泛獵取和篩選科技信息的能力，能對技術(shù)項目進行正確的評估和論證，對技術(shù)項目現(xiàn)有和潛在的市場進行準確的調(diào)研和預(yù)測，此外技術(shù)經(jīng)紀人還應(yīng)懂經(jīng)營，具備一定的組織、公關(guān)和社交能力，一個好的技術(shù)經(jīng)紀人還應(yīng)具備誠實守信的精神。
技術(shù)經(jīng)紀人是解決科技成果轉(zhuǎn)化的催化劑，能彌補我國目前知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的不足。因此我國應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展技術(shù)經(jīng)紀人，使之成為技術(shù)交易活動提供各種中介服務(wù)的職業(yè)。由于技術(shù)經(jīng)紀人是高素質(zhì)的復(fù)合型人才，必須經(jīng)過建立完善的培訓(xùn)體系，加大力度培養(yǎng)出大量合格的技術(shù)經(jīng)紀人。另外也需要加大培育技術(shù)經(jīng)紀人服務(wù)市場，需要建立規(guī)范的經(jīng)紀人服務(wù)體系，使技術(shù)經(jīng)紀走入良性發(fā)展的軌道，這樣才能真正促進我國科技成果轉(zhuǎn)化。
作者：王律師
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