[ 孫瑜 ]——(2012-6-7) / 已閱4820次
集團訴訟肇端于英國，植根于19世紀(jì)英國的衡平法。早期的英國衡平法法院為避免復(fù)訴訟，要求在就一項爭執(zhí)的標(biāo)的進(jìn)行訴訟時，把所有與該爭執(zhí)的訴訟標(biāo)的有關(guān)的利害關(guān)系人強制合并起來作為該案的共同當(dāng)事人。不過當(dāng)時的衡平法院是“對人”行使管轄權(quán)，因此在財產(chǎn)或身份訴訟中必須指出將受判決拘束的所有人的姓名。而且衡平法院不能作出損害賠償判決，只能作為宣告判決或禁令那樣的司法救濟，這些救濟往往可以產(chǎn)生普遍的效力。
17世紀(jì)末、18世紀(jì)初，英國的多數(shù)人訴訟制度有了新的起色，當(dāng)時，在英國產(chǎn)生一種代表訴訟，可以認(rèn)為這種代表訴訟就是今天集團訴訟的前身。這種訴訟的特點是，可以用一個判決約束所有的利害關(guān)系人，避免了重復(fù)訴訟。另外，代表訴訟允許其中一人或數(shù)人代表共同利益的其他人提起訴訟，而且被代表的其他人可以在訴訟中不加以明確，代表人進(jìn)行訴訟后，法院所作出的判決對所有被代表的人和代表均有約束力。改革訴訟制度的人們試圖以這種方式－－通過具有共同利害關(guān)系這種共同性，并由代表人統(tǒng)一表達(dá)共同利害關(guān)系人的意志－－來對付多數(shù)人訴在訴訟上的復(fù)雜性。1873年至1875年，英國司法改革后，普通法院與衡平法院合為一體，使衡平法所承認(rèn)的代表訴訟也得到了一定程度的應(yīng)用。英國1873年的《訴訟規(guī)則》第10條允許當(dāng)事人代表另一人進(jìn)行訴訟，其條件是他們之間就訴訟有相同的利害關(guān)系。但20世紀(jì)初的英國判決例仍反對將代表訴訟擴大損害賠償領(lǐng)域。
美國法律體系與英國法律體系的血緣聯(lián)系，使美國法自然按照英國法的模樣塑造了自己，不僅實體法是如此，程序法也是這樣。美國很自然地繼承了英國法中的代表訴訟。美國最早推行英國衡平法代表訴訟的法律文件是1848年紐約州的《菲爾德民事訴訟法典》，該法典規(guī)定，在多數(shù)人有共同或普通利益的情況下，允許進(jìn)行代表訴訟。進(jìn)入本世紀(jì)20年代后，美國又制定了包含有處理多數(shù)人訴訟規(guī)則的《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》(1938年)，該規(guī)則規(guī)定，關(guān)于集團訴訟所作的判決，對于普通法上的救濟和衡平法救濟都具有約束力，打破了集團訴訟只適用衡平救濟的傳統(tǒng)。1938年的《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》詳細(xì)地指出哪些案件適宜使用集團訴訟制度。該規(guī)則關(guān)于集團訴訟的立法宗旨試圖鼓勵人們更多地利用集團訴訟，不論是普通法上的救濟，還是衡平法上的救濟都可以使用集團訴訟。
1966年美國對聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則進(jìn)行了修改，主要是補充了第23條(一)和(二)即“集團訴訟的要件”和進(jìn)行集團訴訟的可能性，使集團訴訟程序更加具體化，也更加適用。此外，在第23條(三)、(四)、(五)中更加詳盡地規(guī)定了集團成員訴訟程序上的保障措施。民事訴訟規(guī)則第23條(一)中對集團訴訟的要件規(guī)定為：(1)人數(shù)眾多，當(dāng)事人實際上不可能全部到庭參加訴訟；(2)利益是共同的，即所在集團成員在訴訟中存在著共同的事實問題或法律問題；(3)請求或抗辯是同種類的，即代表人提出的訴訟請求或抗辯與集團其他成員的請求或抗辯屬于同一類型；(4)代表人合格，即代表人應(yīng)能公正地、充分地代表和維護(hù)集團所有成員的利益。1966年對集團訴訟修改的目的，還在于明確下列問題：(1)某一群人在利益上是否存在著共同性；(2)判決對那些沒有參加訴訟的人是否約束力；(3)是否有必要把已經(jīng)開始的訴訟以及它的進(jìn)展的結(jié)果通知利害關(guān)系人。
1966年的《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》擴充了法院訴訟中的權(quán)限，改變了過去那種法院在一般的民事訴訟中純粹是“旁觀者”的做法，在集團訴訟中，美國聯(lián)邦法院獲得了更多的權(quán)限，以便積極干預(yù)整個訴訟過程。這些控制和干預(yù)體現(xiàn)在：(1)法官對于是否構(gòu)成集團訴訟有裁定權(quán)；(2)不經(jīng)法院批準(zhǔn)，在通知集團全體成員計劃采取的終止訴訟或和解以前，不得終止或通過和解協(xié)議結(jié)束訴訟；(3)法院對訴訟代表的更換和集團成員的退出有審查批準(zhǔn)的權(quán)限；(4)法院有權(quán)根據(jù)訴訟進(jìn)展情況發(fā)出各種命令，以保證最合理地進(jìn)行訴訟；(5)法院有權(quán)裁定是否需要把訴訟中的重要事件通知某些或全體利害關(guān)系人等等。
