[ 劉京柱 ]——(2004-5-21) / 已閱81930次
建筑工程承包合同糾紛案件法律適用問題研究
劉京柱
房地產(chǎn)對社會發(fā)展的作用大、分量重，它關(guān)系到老百姓安居樂業(yè)、城市形象和投資環(huán)境，對社會穩(wěn)定意義深遠。隨著建筑業(yè)和房地產(chǎn)市場的飛速發(fā)展，房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)中操作不規(guī)范的問題不斷暴露，一些違法違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生，建筑工程承包合同糾紛案件呈逐年遞增態(tài)勢。墊資承包、超資質(zhì)等級承包、降低工程質(zhì)量標準、拖欠工程款等問題時有發(fā)生，這些問題應當引起重視。由于建筑工程承包合同爭議內(nèi)容和案件事實錯綜復雜，涉及法律適用的新情況和新問題較多，審判實踐中因司法理念和對法律精神的理解差異，處理難度增大，各地法院在審判中的司法標準不統(tǒng)一。人民法院作為審判機關(guān)必須與時俱進，未雨綢繆，認真搞好這類案件法律適用問題的調(diào)研，以充分發(fā)揮審判職能作用，維護弱勢群體的合法權(quán)益，促進房地產(chǎn)市場的持續(xù)快速健康發(fā)展。
一、如何正確確定建筑合同案件的訴訟主體
建筑工程承包合同是建設(shè)單位為發(fā)包方，施工企業(yè)為承包方,依據(jù)基本建設(shè)程序，為完成特定建筑安裝工程，協(xié)商訂立的明確雙方權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議。建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計、施工合同。
(一)建筑工程承包合同的主體資格問題
發(fā)包方的主體資格：具有獨立財產(chǎn)，能夠?qū)ν猹毩⒊袚袷仑熑蔚拿袷轮黧w都可以成為發(fā)包方，包括法人單位、其他組織、公民、個體工商戶、個人合伙、聯(lián)營體等。
承包方的主體資格：一是必須具備企業(yè)法人資格；二是必須具有履行合同的能力，即必須具有營業(yè)執(zhí)照和由建設(shè)行政主管部門核準的資質(zhì)等級。依據(jù)2001年7月1日起施行的建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三條的規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)應當按照其擁有的注冊資本、凈資產(chǎn)、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。第五條規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務分包三個序列。獲得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以對工程實行施工總承包或者對主體工程實行施工承包。承擔施工總承包的企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務作業(yè)分包給具有相應專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程或者建設(shè)單位按照規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務作業(yè)分包給具有相應勞務分包資質(zhì)的勞務分包企業(yè)。獲得勞務分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)分包的勞務作業(yè)。第十六條規(guī)定，任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》；不得非法扣壓、沒收《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。
(二)如何正確確定訴訟主體
1、建設(shè)單位內(nèi)部不具備法人條件的職能部門或下屬機構(gòu)簽訂的建筑承包合同，產(chǎn)生糾紛后，應以該建設(shè)單位為訴訟主體，起訴或應訴。
2、建筑施工企業(yè)的分支機構(gòu)(分公司、工程處、工區(qū)、項目經(jīng)理部、建筑隊等)簽訂的建筑承包合同，產(chǎn)生糾紛后，一般以該分支機構(gòu)作為訴訟主體，如該分支機構(gòu)不具有獨立的財產(chǎn)，則應追加該建筑企業(yè)為共同訴訟人。
3、借用營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書及他人名義簽訂的建筑承包合同,涉訴后，由借用人和出借人為共同訴訟人，起訴或應訴。
4、共同承包或聯(lián)合承包的建筑工程項目，產(chǎn)生糾紛后，應以共同承包人為共同訴訟人，起訴或應訴；如共同承包人組成聯(lián)營體，且具備法人資格的，則以該聯(lián)營體為訴訟主體。兩個以上的法人、其他經(jīng)濟組織或個人合作建設(shè)工程并對合作建設(shè)工程享有共同權(quán)益的，其中合作一方因與工程的承包人簽訂建設(shè)工程合同而發(fā)生糾紛的，其他合作建設(shè)方應列為共同原、被告。
5、實行總分包辦法的建筑工程，因分包工程產(chǎn)生糾紛后，總承包人和分包人應作為共同訴訟人，起訴或應訴；如果分包人起訴總承包人,則以分包合同主體作訴訟主體,是否列建設(shè)單位為第三人,視具體案情而定。
6、涉及個體建筑隊或個人合伙建筑隊簽訂的建筑承包合同，產(chǎn)生糾紛后,一般應以個體建筑隊或個人合伙建筑隊為訴訟主體。
7、掛靠經(jīng)營關(guān)系的建筑施工企業(yè)以自己的名義或以被掛靠單位的名義簽訂的承包合同,一般應以掛靠經(jīng)營者和被掛靠單位為共同訴訟人，起訴或應訴。(最高法院《民訴法意見》第43條規(guī)定：“個體工商戶、個人合伙或私營企業(yè)掛靠集體企業(yè)并以集體企業(yè)的名義從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的，在訴訟中，該個體工商戶、個人合伙或私營企業(yè)與其掛靠的集體企業(yè)為共同訴訟人。”)施工人掛靠其他建筑施工企業(yè)，并以被掛靠施工企業(yè)名義簽訂建設(shè)工程合同，而被掛靠建筑施工企業(yè)不愿起訴的，施工人可作為原告起訴，不必將被掛靠建筑施工企業(yè)列為共同原告。
8、因轉(zhuǎn)包產(chǎn)生的合同糾紛,如發(fā)包人起訴,應列轉(zhuǎn)包人和被轉(zhuǎn)包人作為共同被告；如因轉(zhuǎn)包合同產(chǎn)生糾紛,以轉(zhuǎn)包人和被轉(zhuǎn)包人為訴訟主體,建設(shè)單位列為第三人；多層次轉(zhuǎn)包的,除訴訟當事人外,應將其它各方列為第三人。
9、以籌建或臨時機構(gòu)的名義發(fā)包工程,涉訟后,如果該單位已經(jīng)合法批準成立,應由其作為訴訟主體起訴或應訴；如該單位僅是臨時性的機構(gòu),尚未辦理正式審批手續(xù)的,或該臨時機構(gòu)被撤銷的,由成立或開辦該單位的組織進行起訴或應訴。
10、實行承包經(jīng)營的施工企業(yè),產(chǎn)生糾紛后,如果該企業(yè)是法人組織,則由該企業(yè)為訴訟主體,起訴或應訴；如果該企業(yè)不是法人組織,則列發(fā)包人和承包企業(yè)為共同當事人,參加訴訟。
11、因拖欠工程款引起的糾紛，承包人將承包的建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)包而由實際承包人起訴承包人的，可不將發(fā)包人列為案件的當事人；承包人提出將發(fā)包人列為第三人，并對其主張權(quán)利而發(fā)包人對承包人又負有義務的，可將發(fā)包人列為第三人，當事人根據(jù)不同的法律關(guān)系承擔相應的法律責任；如轉(zhuǎn)包經(jīng)發(fā)包人同意，即屬合同轉(zhuǎn)讓，應直接列發(fā)包人為被告。
12、因工程質(zhì)量引起的糾紛，發(fā)包人只起訴承包人，在審理中查明有轉(zhuǎn)包的，應追加實際施工人為被告，實際施工人與承包人對工程質(zhì)量承擔連帶責任。
二、如何確認建筑施工合同的效力
(一)確認合同效力的一般原則
1、訂立合同應當遵循的基本原則
根據(jù)《民法通則》、《合同法》的規(guī)定:平等原則、自愿、公平、等價有償、誠實信用原則、民事權(quán)益受法律保護原則、禁止權(quán)利濫用原則、協(xié)商一致原則是從事民事活動、訂立合同的基本原則。建筑施工合同作為民事合同的一種概莫能外，亦應遵循以上基本原則。但在民事審判實踐中需注意的是不能按一般合同效力的認定標準來認定建筑施工合同的效力，應考慮這類合同的特殊性。對一些地方性法規(guī)、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章、規(guī)范性文件，不能作為認定合同效力的依據(jù)，但建設(shè)部《建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》是例外，該規(guī)定是強制性的，應按照規(guī)定確定施工人的資質(zhì)。
2、確認合同效力的一般原則
根據(jù)《民法通則》第五十八條、《合同法》第五十二條的規(guī)定,一般從以下四個方面予以審查:
(1)審查合同主體是否合格；
(2)審查合同內(nèi)容是否合法；
(3)審查當事人的意思表示是否真實；
(4)審查合同是否履行了法定的審批手續(xù)。
同所有的合同一樣,意思表示不真實將導致建筑工程承包合同的無效、部分無效或可申請撤銷。
(二)建筑工程承包合同效力的確認
1、審查發(fā)包方與承包方是否具備建設(shè)與承包施工資格
發(fā)包方的資格審查:法人、依法成立的其他組織、個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、公民、個人合伙、聯(lián)營體均可對外發(fā)包工程；主要審查以上主體是否具備發(fā)包條件：（1）發(fā)包人發(fā)包的工程是否立項；是否取得施工許可證或開工報告(一般民用建筑除外)；（2）發(fā)包人是否屬于招標人；（3）發(fā)包人是否取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。
幾種特殊主體對外發(fā)包工程的合同效力：
(1)建設(shè)單位的內(nèi)部機構(gòu)對外發(fā)包工程的合同效力。
有兩種情況 ：①以法人名義簽訂合同,法人明知而不反對的,若無其他違法情節(jié),可認定合同有效；內(nèi)部機構(gòu)既無事先授權(quán)又無事后追認的,合同以主體不合格歸于無效。②以內(nèi)部機構(gòu)名義簽訂合同,法人明知而不表示反對并準備履行或已開始履行合同的，可認定合同有效；其他情況（法人不知道、反對、不準備履行）認定合同無效；當事人對合同效力不提異議的,可按有效合同處理。
(2)臨時機構(gòu)對外發(fā)包工程的合同效力。
審查臨時機構(gòu)是否是行政機關(guān)正式行文成立,有一定的機構(gòu)、辦公地點、職責的組織,并在授權(quán)的范圍內(nèi)簽訂合同，具備以上條件并符合其他條件的，認定合同有效。
(3)籌建單位對外發(fā)包工程的合同效力。
審查籌建單位是否依法經(jīng)過核準登記,依法登記的,認定其對外發(fā)包有效,未經(jīng)依法登記或工商登記正在申請之中可以根據(jù)實際情況確認。
承包方的資格審查：主要審查承包人有無企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、是否具有與所承包工程相適應的資質(zhì)證書（允許低于資質(zhì)等級承攬工程）、是否辦理了施工許可證。施工單位的資格主要從營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書兩個方面審查，施工單位必須具備企業(yè)法人資格且營業(yè)執(zhí)照經(jīng)過年檢，施工單位要在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)對外承攬工程�？缡�、自治區(qū)、直轄市承包工程的還要經(jīng)過施工所在地建筑行政主管部門辦理施工許可手續(xù),行政管理規(guī)定不影響民事主體的民事權(quán)利能力,未辦跨省施工許可手續(xù)的不影響合同有效。
幾種特殊主體承包工程的合同效力：
(1)施工單位無證、無照承包工程，所簽訂的合同無效（一般農(nóng)建工程除外）。
(2)施工單位借用、冒用、盜用營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書承包工程,所簽訂的合同無效。
(3)施工單位超越經(jīng)營范圍、資質(zhì)等級承包工程所簽訂的合同無效。
(4)無資質(zhì)的建筑隊掛靠建筑公司，成為建筑公司的一個工區(qū)對外承包工程，有兩種情況：①以掛靠單位的名義簽訂合同的,合同無效；②以被掛靠單位的名義簽訂合同,有兩種情況:A:建筑公司承包工程,將工程交給建筑隊施工,所簽訂的合同有效。B:建筑隊自己承包工程,以建筑公司的名義簽訂合同,合同無效。
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