[ 上海君瀾律師事務所 ]——(2020-12-29) / 已閱11893次
前款所稱單位，是指法人和其他非法人組織，包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、社會團體等。
第六條 符合下列情形之一的，為證券交易的內(nèi)幕人：
（一）《證券法》第七十四條第（一）項到第（六）項規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人；
（二）中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第七十四條第（七）項授權(quán)而規(guī)定的其他證券交易內(nèi)幕信息知情人，包括：
1.發(fā)行人、上市公司；
2.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人控制的其他公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
3.上市公司并購重組參與方及其有關(guān)人員；
4.因履行工作職責獲取內(nèi)幕信息的人；
5.本條第（一）項及本項所規(guī)定的自然人的配偶；
（三）本條第（一）項、第（二）項所規(guī)定的自然人的父母、子女以及其他因親屬關(guān)系獲取內(nèi)幕信息的人；
（四）利用騙取、套取、偷聽、監(jiān)聽或者私下交易等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人；
（五）通過其他途經(jīng)獲取內(nèi)幕信息的人。
第三章 內(nèi)幕信息的認定
第七條 本指引所稱內(nèi)幕信息，是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
第八條 符合下列情形之一的，為證券交易的內(nèi)幕信息：
（一）《證券法》第六十七條第二款所列重大事件；
（二）《證券法》第七十五條第二款第（二）項至第（七）項所列信息；
（三）中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第六十七條第二款第（十二）項授權(quán)而規(guī)定的可能對上市公司證券交易價格產(chǎn)生較大影響的其他重大事件；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第七十五第二款第（八）項授權(quán)而認定的重要信息；
（五）對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第九條 前條第（五）項所稱的對證券交易價格有顯著影響，是指通常情況下，有關(guān)信息一旦公開，公司證券的交易價格在一段時期內(nèi)與市場指數(shù)或相關(guān)分類指數(shù)發(fā)生顯著偏離，或者致使大盤指數(shù)發(fā)生顯著波動。
前款所稱顯著偏離、顯著波動，可以結(jié)合專家委員會或證券交易所的意見認定。
第十條 從內(nèi)幕信息開始形成之日起，至內(nèi)幕信息公開或者該信息對證券的交易價格不再有顯著影響時止，為內(nèi)幕信息的價格敏感期。
第十一條 本指引所稱的內(nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露，或者被一般投資者能夠接觸到的全國性報刊、網(wǎng)站等媒體揭露，或者被一般投資者廣泛知悉和理解。
第四章 內(nèi)幕交易行為的認定
第十二條 符合下列條件的證券交易活動，構(gòu)成內(nèi)幕交易：
（一）行為主體為內(nèi)幕人；
（二）相關(guān)信息為內(nèi)幕信息；
（三） 行為人在內(nèi)幕信息的價格敏感期內(nèi)買賣相關(guān)證券，或者建議他人買賣相關(guān)證券，或者泄露該信息。
第十三條 本指引第十二條第（三）項的行為包括：
（一）以本人名義，直接或委托他人買賣證券；
（二）以他人名義買賣證券；
具有下列情形之一的，可認定為以他人名義買賣證券：
1.直接或間接提供證券或資金給他人購買證券，且該他人所持有證券之利益或損失，全部或部分歸屬于本人；
2.對他人所持有的證券具有管理、使用和處分的權(quán)益；
（三）為他人買賣或建議他人買賣證券；
（四）以明示或暗示的方式向他人泄露內(nèi)幕信息。
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