[ 高汝強(qiáng) ]——(2005-4-17) / 已閱16330次
對(duì)債權(quán)執(zhí)行制度的優(yōu)化、完善
高汝強(qiáng)
對(duì)被執(zhí)行人到期債權(quán)的執(zhí)行也稱 代位執(zhí)行權(quán)，是指被執(zhí)行人不能清償債務(wù)，但對(duì)本案以外的第三人享有到期債權(quán)的，人民法院可以依申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人的申請(qǐng)，對(duì)該第三人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。為了緩解執(zhí)行難的問題，最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問題的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）第３００條規(guī)定“被執(zhí)行人不能清償債務(wù)，但對(duì)第三人享有到期債權(quán)的，人民法院可依申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng)，通知第三人向申請(qǐng)執(zhí)行人履行債務(wù)，該第三人對(duì)債務(wù)沒有異議，但又在通知指定的期限內(nèi)不履行的，人民法院可以強(qiáng)制執(zhí)行。”為了增強(qiáng)這一制度的可操作性，最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）第61至69條又對(duì)債權(quán)執(zhí)行制度的具體程序作了補(bǔ)充規(guī)定。對(duì)債權(quán)執(zhí)行制度從此越來越多地被執(zhí)行人員在執(zhí)行工作中應(yīng)用，解開了不少債權(quán)債務(wù)的鎖鏈，受到當(dāng)事人的歡迎。但由于《意見》和《規(guī)定》關(guān)于代位執(zhí)行的規(guī)定過于原則和籠統(tǒng)，且漏洞頗多，給司法實(shí)踐部門正確適用該程序帶來了一定的困難，導(dǎo)致各地因理解不同產(chǎn)生操作上的混亂不一，破壞了法律的統(tǒng)一性，從而直接影響了該法律規(guī)定的適用效果。為此，本文擬就該制度程序適用中的問題作一分析和探討，偏頗之處請(qǐng)同仁指正。
一、對(duì)債權(quán)執(zhí)行制度的適用條件
對(duì)債權(quán)執(zhí)行制度是有別于一般執(zhí)行的一項(xiàng)特殊執(zhí)行制度。作為一種特殊的執(zhí)行制度，其在適用上除要符合執(zhí)行的一般條件外，還必須符合其特殊條件。從《意見》和《規(guī)定》關(guān)于對(duì)債權(quán)執(zhí)行制度的規(guī)定看，對(duì)于被執(zhí)行人債權(quán)執(zhí)行應(yīng)具有以下特殊適用條件：
（一）必須是已經(jīng)進(jìn)入一般執(zhí)行程序
法院行使對(duì)被執(zhí)行人債權(quán)執(zhí)行執(zhí)行程序的啟動(dòng)，必須依賴于一般執(zhí)行程序，以一般執(zhí)行程序作為對(duì)債權(quán)執(zhí)行制度執(zhí)行程序的前提條件 。因?qū)Ρ粓?zhí)行人債權(quán)執(zhí)行適用于被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的情形，而只有進(jìn)行一般執(zhí)行程序后，才能知道被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)是否不足以清償債務(wù)。但并非一般執(zhí)行程序開始之后必然會(huì)引起代位執(zhí)行程序的開始。
（二）必須是被執(zhí)行人不能清償債務(wù)
對(duì)被執(zhí)行人對(duì)第三人享有的到期債權(quán)的執(zhí)行，必須以“被執(zhí)行人不能清償債務(wù)”為前提。被執(zhí)行人有償付能力，而拒不履行，人民法院可依法采取強(qiáng)制措施進(jìn)行執(zhí)行。司法實(shí)踐中存在兩個(gè)極端的做法：一是對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況不作深入細(xì)致的調(diào)查，一旦發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人對(duì)第三人有到期債權(quán)就立即適用對(duì)被執(zhí)行人債權(quán)執(zhí)行程序，這顯然于法不符。二是過于苛求被執(zhí)行人必須是沒有任何財(cái)產(chǎn)的情況下方可適用對(duì)被執(zhí)行人債權(quán)執(zhí)行程序，這也不利于申請(qǐng)執(zhí)行人利益的保護(hù)和法院更有效地開展執(zhí)行工作，與立法本意也不合。正確地理解和適用代位執(zhí)行程序，應(yīng)當(dāng)要立足于對(duì)被執(zhí)行人本身的財(cái)產(chǎn)采取執(zhí)行措施。所以，全面了解和掌握其財(cái)產(chǎn)狀況是必要的。如果被執(zhí)行人有其他財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，就不應(yīng)當(dāng)將被執(zhí)行人的債權(quán)作為執(zhí)行標(biāo)的。如果被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或其財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，即可對(duì)其債權(quán)采取措施。
（三）必須是被執(zhí)行人對(duì)第三人享有到期債權(quán)
《意見》第300條和《規(guī)定》第61條都規(guī)定對(duì)“到期債權(quán)”才能執(zhí)行。若要第三人立即向申請(qǐng)執(zhí)行人履行義務(wù)，該債權(quán)非得已屆清償期，否則就是對(duì)第三人權(quán)利的侵害。關(guān)于債權(quán)是否到期應(yīng)作具體分析，即有法定期限的以法定期限為準(zhǔn)；有約定期限的以約定期限為準(zhǔn)；既無法定期限也無約定期限的，原則上被執(zhí)行人可隨時(shí)要求第三人清償，與此相應(yīng)，進(jìn)入執(zhí)行程序后申請(qǐng)執(zhí)行人可隨時(shí)申請(qǐng)對(duì)其執(zhí)行。對(duì)于未到期債權(quán)，申請(qǐng)執(zhí)行人不得申請(qǐng)執(zhí)行，即便提出也應(yīng)予以駁回，但第三人自愿提前履行的除外。然而，司法實(shí)踐中被執(zhí)行人對(duì)第三人享有未到期債權(quán)，我們認(rèn)為，為防止被執(zhí)行人私自處分未到期債僅從而妨礙申請(qǐng)執(zhí)行人的債權(quán)得到及時(shí)實(shí)現(xiàn)，應(yīng)擴(kuò)大《意見》第105條規(guī)定的代位財(cái)產(chǎn)保全的適用對(duì)象范圍，允許申請(qǐng)執(zhí)行人就被執(zhí)行人的未到期債權(quán)申請(qǐng)代位保全，待債權(quán)到期后再改為申請(qǐng)執(zhí)行執(zhí)行。因?yàn)榇槐Ｈ皇遣枚ǖ谌瞬坏脤?duì)被執(zhí)行人清償債務(wù)，畢竟不同于實(shí)際執(zhí)行第三人的財(cái)產(chǎn)。
（四）被執(zhí)行人怠于行使其對(duì)第三人享有的債權(quán)或雖行使債權(quán)但未達(dá)到目的
被執(zhí)行人具備行使權(quán)利條件而消極漠視，讓其債權(quán)處于呆滯狀態(tài)，足以害及申請(qǐng)執(zhí)行人的債權(quán)。是主觀上的過錯(cuò)還是客觀上的障礙，則在所不問。即使被執(zhí)行人不怠于行使權(quán)利，但如行使的結(jié)果仍然不能改變或全部改變第三人擁有財(cái)產(chǎn)的狀況，也可適用對(duì)被執(zhí)行人債權(quán)的執(zhí)行制度。只有這樣，才能以最大限度地保護(hù)債權(quán)人的利益，實(shí)現(xiàn)對(duì)債權(quán)執(zhí)行制度的立法目的。
對(duì)被執(zhí)行人債權(quán)執(zhí)行制度的適用程序
（一）申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人提出申請(qǐng)
對(duì)被執(zhí)行人債權(quán)執(zhí)行在開始上只能采用申請(qǐng)方式，而不能由人民法院依職權(quán)發(fā)動(dòng)。代位執(zhí)行申請(qǐng)?jiān)瓌t上只能由申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人提出。這一項(xiàng)程序在司法實(shí)踐中往往被忽視。實(shí)踐中有的法院只要一查到被執(zhí)行人有到期債權(quán)，就急于采取措施，而放松了這一方面的程序要求。但鑒于司法實(shí)踐中申請(qǐng)執(zhí)行人往往難以知曉被執(zhí)行人的債權(quán)狀況，人民法院在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有到期債權(quán)的，應(yīng)告知申請(qǐng)執(zhí)行人，由其決定是否申請(qǐng)適用。建議必須申請(qǐng)采用書面形式，申請(qǐng)要說明，被執(zhí)行人與第三人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的事實(shí)，債權(quán)種類與數(shù)額，代位申請(qǐng)執(zhí)行的事實(shí)與理由，并提供相應(yīng)的證據(jù)。
（二）人民法院向第三人發(fā)出履行通知
人民法院接到申請(qǐng)后，應(yīng)予審查。審查的重點(diǎn)是申請(qǐng)?jiān)谛问缴鲜欠穹锨笆鰲l件，同時(shí)也應(yīng)對(duì)被執(zhí)行人和第三人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系是否明確、合法且已到期進(jìn)行審查。經(jīng)審查，對(duì)不符合條件的，應(yīng)駁回申請(qǐng)；對(duì)符合條件的，則向第三人發(fā)出履行到期債務(wù)的通知。履行通知應(yīng)當(dāng)包含下列內(nèi)容：（1）第三人直接向申請(qǐng)執(zhí)行人履行其對(duì)被執(zhí)行人所負(fù)的債務(wù)，不得向被執(zhí)行人清償；（2）第三人應(yīng)當(dāng)在收到履行通知后的十五日內(nèi)向申請(qǐng)執(zhí)行人履行債務(wù)；（3）第三人對(duì)履行到期債權(quán)有異議的應(yīng)當(dāng)在收到履行通知后的十五日內(nèi)向執(zhí)行法院提出；（4）第三人違背上述義務(wù)的法律后果。履行通知必須直接送達(dá)第三人，而不得采用其他送達(dá)方式。這里的履行通知既區(qū)別于向被執(zhí)行人發(fā)出的執(zhí)行通知書，也區(qū)別于向有協(xié)助義務(wù)的單位和個(gè)人發(fā)出的協(xié)助執(zhí)行通知書。司法實(shí)踐中有些法院以執(zhí)行通知書或協(xié)助執(zhí)行通知書代替履行通知，這是不符合法律要求的。
（三）第三人異議
第三人接到履行通知后，有權(quán)提出異議。第三人對(duì)履行通知的異議一般應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，口頭提出的，執(zhí)行人員應(yīng)記入筆錄，并由第三人簽字或蓋章。一般情況下第三人異議主要有以下幾個(gè)方面：1、債權(quán)債務(wù)關(guān)系沒有發(fā)生；2、債權(quán)尚未到期；3、被執(zhí)行人與第三人之間有對(duì)待給付；4、債權(quán)債務(wù)關(guān)系已因一定的法律事實(shí)而消滅；5、該債權(quán)債務(wù)關(guān)系有數(shù)額等方面的爭(zhēng)議。第三人無論就以上哪一種事由對(duì)履行通知提出抗辯，都能有效對(duì)抗執(zhí)行當(dāng)事人的執(zhí)行申請(qǐng)。但第三人提出自己無履行能力或其與申請(qǐng)執(zhí)行人無直接法律關(guān)系的，不成為異議，也不產(chǎn)生相應(yīng)的效力，其他方面的異議法院無權(quán)進(jìn)行審查，停止對(duì)債權(quán)執(zhí)行程序。司法實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生在執(zhí)行程序中審查第三人的異議，并駁回其異議，進(jìn)而對(duì)第三人強(qiáng)制執(zhí)行的情況，這是不符合《執(zhí)行規(guī)定》的立法精神的，也不利于從程序上保護(hù)第三人的實(shí)體權(quán)利，應(yīng)予糾正。第三人對(duì)債務(wù)部分承認(rèn)、部分有異議的，可以對(duì)其承認(rèn)的部分強(qiáng)制執(zhí)行。如果第三人收到人民法院要求其履行到期債務(wù)的通知后，擅自向被執(zhí)行人履行，造成已向被執(zhí)行人履行的財(cái)產(chǎn)不能追回的，除在已履行的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)與被執(zhí)行人承擔(dān)連帶清償責(zé)任外，還可以追究其妨害民事訴訟的責(zé)任。
（四）對(duì)第三人強(qiáng)制執(zhí)行
第三人在履行通知指定的期限內(nèi)沒有提出異議，又不向申請(qǐng)執(zhí)行人履行的，執(zhí)行法院有權(quán)裁定對(duì)其強(qiáng)制執(zhí)行。此裁定同時(shí)送達(dá)第三人和被執(zhí)行人。基于債權(quán)人的要求，被執(zhí)行人若在收到人民法院的執(zhí)行通知后，放棄其對(duì)第三人的債權(quán)或延緩第三人履行期限的，被執(zhí)行人此種行為無效，人民法院仍可在第三人無異議又不履行的情況下予以強(qiáng)制執(zhí)行。這里需要注意的是，對(duì)被執(zhí)行人債權(quán)的執(zhí)行的執(zhí)行依據(jù)是人民法院作出對(duì)被執(zhí)行人債權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行的民事裁定書，而不是人民法院向第三人發(fā)出的履行通知。以履行通知作為執(zhí)行的根據(jù)不僅不符合訴訟原理和《民事訴訟法》及《規(guī)定》的規(guī)定，而且還會(huì)在執(zhí)行實(shí)踐中滋生出難以得到合理解釋與妥當(dāng)?shù)募謫栴}。
對(duì)第三人強(qiáng)制執(zhí)行的措施與民事訴訟法的一般執(zhí)行規(guī)定相同，也即可對(duì)第三人的金錢和財(cái)物采取凍結(jié)、劃撥和查封、扣押、拍賣、變賣等強(qiáng)制執(zhí)行措施。如果第三人妨礙執(zhí)行活動(dòng)的，人民法院還可依法對(duì)其采取強(qiáng)制措施。代位執(zhí)行完畢，申請(qǐng)執(zhí)行人與被執(zhí)行人、被執(zhí)行人與第三人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即行消滅。第三人按照人民法院履行通知向申請(qǐng)執(zhí)行人履行了債務(wù)或已被強(qiáng)制執(zhí)行后，人民法院應(yīng)當(dāng)出具有關(guān)證明。
三、對(duì)債權(quán)執(zhí)行程序適用中應(yīng)注意的幾個(gè)問題
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