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圖書目錄

目 錄
第一部分 法律文本及立法文件
中華人民共和國主席令(第十一號)……………………(3)
中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法………………………(4)
關(guān)于《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法
(草案)》的說明……………………………………(15)
全國人大法律委員會關(guān)于《中華人民共和國銀行業(yè)
監(jiān)督管理法(草案)》《中華人民共和國中國人民
銀行法修正案(草案)》修改情況的匯報…………(20)
全國人大法律委員會關(guān)于銀行業(yè)監(jiān)督管理法草案和
修改中國人民銀行法、商業(yè)銀行法兩個決定
草案審議結(jié)果的報告………………………………(30)
全國人大法律委員會關(guān)于銀行業(yè)監(jiān)督管理法草案和
修改中國人民銀行法、商業(yè)銀行法兩個決定
草案修改意見的報告………………………………(34)
第二部分 法律條文釋解
第一章總 則……………………………………(41)
一、立法目的………………………………………(41)
二、適用范圍………………………………………(45)
三、監(jiān)管目標………………………………………(50)
四、監(jiān)管原則………………………………………(54)
五、監(jiān)管的相對獨立性……………………………(59)
六、監(jiān)督管理信息共享機制………………………(61)
七、監(jiān)督管理合作機制與跨境監(jiān)督管理…………(63)
第二章監(jiān)督管理機構(gòu)………………………………(65)
一、派出機構(gòu)的設(shè)立、管理和職權(quán)………………(65)
二、監(jiān)管人員的知識和經(jīng)驗要求…………………(67)
三、監(jiān)管人員的職業(yè)道德…………………………(69)
四、保密義務(wù)………………………………………(71)
五、公開監(jiān)管程序、建立監(jiān)管責任制度和
內(nèi)部監(jiān)督制度…………………………………(74)
六、地方政府、各級有關(guān)部門配合與協(xié)助………(76)
七、審計監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)督…………………………(78)
第三章監(jiān)督管理職責………………………………(83)
一、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)制定并
發(fā)布規(guī)章、規(guī)則權(quán)……………………………(83)
二、銀行業(yè)金融機構(gòu)設(shè)立、變更、終止以及
業(yè)務(wù)范圍的審批………………………………(86)
三、申請設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)、變更大
股東的審查……………………………………(92)
四、銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)品種…………………(96)
五、不得擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)或者從事
銀行業(yè)金融業(yè)務(wù)活動…………………………(97)
六、任職資格管理…………………………………(99)
七、審慎經(jīng)營規(guī)則…………………………………(102)
八、銀行業(yè)金融機構(gòu)的設(shè)立、變更、終止、
業(yè)務(wù)品種的審批及高級管理人員
任職資格的審批………………………………(109)
九、非現(xiàn)場監(jiān)管與風險狀況的分析、評價………(111)
十、現(xiàn)場檢查………………………………………(113)
十一、并表監(jiān)管……………………………………(117)
十二、對央行建議的回復…………………………(119)
十三、評級體系和風險預(yù)警機制…………………(120)
十四、突發(fā)事件發(fā)現(xiàn)、報告崗位責任制度………(122)
十五、突發(fā)事件處置制度、突發(fā)事件
處置預(yù)案……………………………………(125)
十六、編制銀行業(yè)金融機構(gòu)統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表
并按規(guī)定公布………………………………(127)
十七、對銀行業(yè)自律組織的指導、監(jiān)督及
銀行業(yè)自律組織章程的備案………………(130)
十八、國際交流與合作……………………………(132)
第四章監(jiān)督管理措施………………………………(133)
一、報送報表、報告、資料………………………(133)
二、審慎經(jīng)營規(guī)則…………………………………(135)
三、與銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級
管理人員談話…………………………………(139)
四、信息披露………………………………………(141)
五、對違反審慎經(jīng)營規(guī)則可采取的措施…………(146)
六、銀行業(yè)金融機構(gòu)的接管與重組………………(150)
七、銀行業(yè)金融機構(gòu)的撤銷………………………(156)
八、董事、高級管理人員的特殊職責及對其可
采取的相關(guān)限制措施…………………………(160)
九、對涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機構(gòu)及其
工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的
珂戶聲杏詢 縷結(jié)………………………………(163)
第五章法律責任……………………………………(165)
一、從事監(jiān)管工作的人員的法律責任……………(165)
二、擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)或者非法從事
銀行業(yè)金融業(yè)務(wù)活動的法律責任……………(171)
三、未經(jīng)批準變更、終止及設(shè)立分支機構(gòu)
或者違反規(guī)定從事未經(jīng)批準或者未備
案的業(yè)務(wù)活動、提高或者降低存、貸
款利率的法律責任……………………………(173)
四、銀行業(yè)金融機構(gòu)違法犯罪行為
的法律責任……………………………………(177)
五、不按規(guī)定報送有關(guān)文件、資料
的法律責任……………………………………(182)
六、違法金融機構(gòu)的有關(guān)責任
人員的責任…………………………………(186)
第六章附 則……………………………………(189)
一、對政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司
監(jiān)管的法律適用………………………………(189)
二、對外資金融機構(gòu)監(jiān)督管理的
法律適用………………………………………(192)
三、生效日期………………………………………(195)
第三部分附 錄
中華人民共和國中國人民銀行法……………………(201)
中華人民共和國商業(yè)銀行法…………………………(209)
有效銀行監(jiān)管的核心原則……………………………(225)