- 編號：21025
- 書名：證券客戶資產風險法律問題研究(國際金融法論叢)
- 作者：廖凡
- 出版社：北大
- 出版時間：2005年11月
- 入庫時間：2005-12-10
- 定價：20
圖書內容簡介
證券客戶資產風險是指證券投資者托付給證券公司或其他托管人的證券和資金因后者破產而無法收回的風險。在中國，長期以來客戶資產風險的化解主要通過中央銀行再貸款的支持，缺乏長效機制。本書從投資者保護的角度，對與證券客戶資產有關的法律關系和法律問題進行細致梳理，在此基礎上討論構建客戶資產分隔管理制度、證券公司破產清算制度以及投資者保護基金制度三位一體的安全網體系，尋求治本之道。本書的研究對于完善和發展我國證券法、破產法和信托法的相關理論，以及妥善處理現實的證券公司危機及投資者權益保護問題，都具有積極意義。
圖書目錄
導言
一、問題的提出
二、研究的必要性
三、基本價值判斷
四、文獻回顧和研究方法
五、本書框架
第一章 客戶資產風險的背景：證券的持有和托管體制
一、證券的登記和托管
二、直接持有與間接持有
三、中國證券持有和托管體制的基本定位
第二章 客戶資產風險的內容：客戶證券風險和客戶資金風險
一、客戶證券風險
二、客戶資金風險
第三章 客戶資產風險的控制：托管人的財務責任和管理義務
一、最低凈資本要求
二、客戶證券分隔管理義務
三、客戶資金分隔管理義務
四、其他相關問題
第四章 客戶資產風險的實際應對：托管人的破產清算和財產分配
一、證券公司破產清算程序的特殊性
二、客戶證券與資金的分配
三、沖突性請求權的處理
第五章 客戶損失的彌補：證券投資者保護基金及其運作
一、投資者保護基金的制度基礎和資金來源
二、投資者保護基金的管理主體和運作方式
三、投資者保護基金的補償范圍和賠付限額
結語
參考文獻
后記
