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圖書內容簡介

海外上市已經成為近年來中國企業界的熱門話題，許多中國企業已經成功地在香
港、新加坡、日本和美國等證券交易所成功上市。蒙牛乳業、國美電器等在香港的成功
上市，都為企業的發展募集了大量資金，為企業的壯大創造了條件。隨著全球經濟一
體化的逐步深化，中國企業到海外上市融資已經成為我國企業發展的又一個新的里
程。因此可以預見中國企業在未來還將大量涌向海外，尋求海外上市融資。
韓國作為東亞經濟的強國之一，已經成為世界第十大經濟強國。韓國證券市場在
2005年的時候合并了原來的韓國證券交易所(KSE)、韓國期貨交易所(KOFEX)和韓國
創業板市場(KOSDAQ)，并更名為韓國證券期貨交易所(KRX)。這也大大增強了韓國
證券市場的競爭力。現在韓國政府大力鼓勵海外企業到韓國上市，可以說現在正是我
們中國企業選擇韓國上市的極佳時機。
鑒于韓國市場開放不久，而且由于語言、法律、監管制度、金融制度等的不同，目前
國內對韓國上市的了解尚不多，對許多問題的認識還存在誤區。許多有意于韓國上市
的企業也由于對在韓國上市具體實施步驟、程序方面的知識和信息缺乏而無從久手。
本書的主編人員是長期從事中韓法律實務的資深律師，長期專門研究韓國上市法
律和各項相關的制度，他們從自己的專業領域出發，站在有意于韓國上市融資的中國
企業的角度，全方位地闡述了一個擬在韓國上市的中國公司在韓國上市的途徑、方式
和程序。本書的主編人員本著勇于實踐、勤于總結、開拓進取的精神和工作作風進行
本書的編寫工作。理論性和實踐性并重是本書的一大亮點，本書不僅注重韓國上市理
論方面的研究，更多地著眼于實務方面的運用。因此本書不僅是一本很好的介紹韓國
上市的專業書籍，并且由于本書第二編和第三編對韓國和中國證券法律法規進行了歸
納和總結，這也有利于讀者將本書作為一本工具書，在具體的工作實踐中發揮作用。
預祝本書的編寫人員能夠更多地參與中國企業韓國上市融資的實踐工作，豐富法
律經驗，更好地力中國企業赴韓國上市提供法律服務。

圖書目錄

第一編韓國上市篇
第一章 境外上市綜述…………………………………………………………………1
第一節 境外上市的簡介……………………………………………………………1
第二節 境外上市的專門術語及誤區………………………………………………4
第三節 境外上市的模式……………………………………………………………5
第四節 境外上市的程序……………………………………………………………7
第五節 律師在境外上市中的作用 …………………………………………………9
第二章 韓國證券市場綜述……………………………………………………………13
第一節 韓國概況……………………………………………………………………13
第：節 韓國的經濟發展簡況…………………………………………………………16
第三節 韓國證券期貨交易所簡介…………………………………………………19
第四節 韓國創業板市場簡介………………………………………………………22
第三章 韓國證券市場上市程序及規定………………………………………………25
第一節 韓國主板上市條件…………………………………………………………25
第二節 韓國主板上市程序…………………………………………………………27
第三節 韓國創業板上市條件………………………………………………………33
第四節 韓國創業板上市程序………………………………………………………33
第四章 證券交易規則和信息披露……………………………………………………37
第一節 證券交易規則………………………………………………………………37
第二節 企業信息披露方法…………………………………………………………38
第三節 創業板交易規則……………………………………………………………40
第四節 創業板披露制度……………………………………………………………42
第五章 外匯交易相關規定……………………………………………………………44
第一節 韓國外匯交易法簡介………………………………………………………44
第二節 外匯交易……………………………………………………………………48
第三節 外匯支付和交易……………………………………………………………53
第四節 罰則…………………………………………………………………………55
第二編 韓國證券法律法規篇
第一 有價證券部分……………………………………………………………………58
一、有價證券市場上市規則…………………………………………………………58
二、有價證券上市規則實施細則……………………………………………………105
第二 科斯達克市場上市部分………………………………………………………135
一、科斯達克(KOSDAQ)市場上市規定……………………………………………135
二、科斯達克(KOSDAQ)市場上市規定施行細則…………………………………P7P
第三 外匯交易部分………………………………………………………………………197
一、外匯交易法……………………………………………………………………………197
二、外匯交易法施行令………………………………………………………………208
第四 信息披露………………………………………………………………………223
一、上市公司信息披露規則…………………………………………………………223
二、信息披露規則細則………………………………………………………………247
第三編 中國證券法律、法規、規章篇
第一法律部分………………………………………………………………………255
一、中華人民共和國證券法(略)……………………………………………………255
二、中華人民共和國公司法(略)……………………………………………………255
三、中華人民共和國外資企業法(略)………………………………………………255
四、中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法(略)……………………255
第二 行政法規及國務院頒發的其他文件…………………………………………256
一、《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020年)》(節錄)…………256
二、中華人民共和國公司登記管理條例……………………………………………256
三、國務院關于投資體制改革的決定………………………………………………267
四、指導外商投資方向規定…………………………………………………………275
五、中華人民共和國外資企業法實施細則…………………………………………277
六、國務院關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知…………………286
七、中華人民共和國外匯管理條例…………………………………………………287
八、到境外上市公司章程必備條款…………………………………………………292
九、關于執行《到境外上市公司章程必備條款》的通知……………………………307
十、國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定…………………330
十一、中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法實施細則……………333
第三 國家資產管理委員會文件……………………………………………………347
國有控股上市公司(境外)實施股權激勵試行辦法………………………………347
第四 中國證監會文件………………………………………………………………351
一、中國證券監督管理委員會關于企業申請境外上市有關問題的通知…………351
二、境外上市公司董事會秘書工作指引………………………………………………353
三、關于印發《關于境外上市公司進一步做好信息披露工作的若干意見擴
的通知……………………………………………………………………………356
四、關于境外上市公司進一步做好信息披露工作的若干意見……………………356
五、中國證券監督管理委員會關于落實國務院《關于進一步加強在境外
發行股票和上市管理的通知》若干問題的通知………………………………358
六、中國證券監督管理委員會(辦公室)關于境內企業間接到境外發行股
票并上市有關問題的復函………………………………………………………359
七、國務院證券委員會、國家經濟體制改革委員會關于境外上市公司
1995年召開股東年會和修改公司章程若干問題的通知………………………360
八、關于進一步促進境外上市公司規范運作和深化改革的意見…………………362
九、中國證券監督管理委員會 國家外匯管理局關于境外上市企業外匯
管理有關問題的通知……………………………………………………………365
十、證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法……………………365
十一、合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法………………………………375
第五 商務部文件……………………………………………………………………380
一、關于境外投資開辦企業核準事項的規定………………………………………380
二、外商投資產業指導目錄(2004年修訂) ………………………………………380
三、外國投資者并購境內企業暫行規定……………………………………………395
四、外商投資創業投資企業管理規定………………………………………………401
五、關于加強外商投資企業審批、登記、外匯及稅收管理有關問題的通知………409
六、關于外商投資企業合并與分立的規定(2001年修訂) ………………………41G
七、關于設立外商投資創業投資企業的暫行規定…………………………………4P7
八、關于外商投資企業境內投資的暫行規定………………………………………422
九、外商投資企業投資者股權變更的若干規定……………………………………425
十、關于設立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規定………………………429
十一、關于外國投資者并購境內企業的規定………………………………………432
第六 國家外匯管理局文件…………………………………………………………444
一、關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關
問題的通知………………………………………………………………………444
二、國家外匯管理局、中國證監會聯合發布《關于進一步完善境外上市外
匯管理有關問題通知》…………………………………………………………446
三、境外投資外匯管理辦法……………………………………………………………448
第七 財政部、國家稅務總局文件………………………………………………………451
一、財政部關于境外上市的股份制試點企業利潤分配問題的通知………………451
二、財政部、國家稅務總局關于在境外發行股票的股份制企業征收所得
稅問題的通知……………………………………………………………………451
第八 國家發改委文件………………………………………………………………453
一、境外投資項目核準暫行管理辦法………………………………………………453
二、創業投資企業管理暫行辦法……………………………………………………456
后 記…………………………………………………………………………………460
本書共有460頁