- 編號：33809
- 書名：證券交易中的民事責任制度研究
- 作者：趙萬一
- 出版社：法律
- 出版時間：2008年3月
- 入庫時間：2008-4-11
- 定價：39
圖書內容簡介
本書除緒論外共分三編17章。緒論“公司治理與證券民事責任”主要論述的是資本市場的建立與完善對證券民事責任確立的影響；證券民事責任制度與公司治理和投資者利益保護的關系。 上編是“基礎理論編”，主要論述的是有關證券民事責任的基礎理論，具體包括：證券民事責任的概念與特征；證券民事責任制度的意義；證券民事責任制度的歷史沿革；證券民事責任的功能；證券民事責任的分類和責任性質；證券民事責任的歸責原則；證券民事責任的責任人；外國及我國臺灣地區的證券民事責任制度及其借鑒意義。中編是“責任類型編”，主要論述的是證券民事責任的具體發生原因，其內容包括：虛假陳述的民事責任制度；欺詐客戶的民事責任；操縱市場的民事責任；內幕交易的民事責任；逾權發行與逾權交易的民事責任和短線交易歸入制度研究。下編“訴訟救濟編”，主要從訴訟的角度對證券民事責任制度的實現進行了論述。其主要內容包括：證券民事訴訟的功能；證券訴訟的既判力；股東代表訴訟制度；證券訴訟的程序；證券訴訟中的舉證責任和抗辯事由；證券訴訟的賠償范圍和賠償額的確定。
圖書目錄
緒論：公司治理與證券民事責任
一、資本市場的建立與完善對證券民事責任確立的影響
二、證券民事責任制度的完善是強化公司治理的重要組成部分
三、證券民事責任制度立法的主要目的——保護投資者的合法權益
上編 基礎理論編
第一章 證券民事責任制度概述
一、證券民事責任的概念與特征
(一)證券民事責任的含義
(二)證券民事責任的特征
二、證券民事責任制度的意義
(一)證券民事責任制度的產生基礎
(二)證券民事責任制度的意義
(三)完善我國證券民事責任制度的必要性
三、證券民事責任制度的歷史沿革
(一)外國證券民事責任制度的歷史沿革
(二)我國證券民事責任制度的發展和演變
第二章 證券民事責任的功能
一、證券民事責任的規范功能
(一)證券民事責任的補償功能
(二)證券民事責任的預防功能
(三)證券民事責任的懲罰功能
二、證券民事責任的社會功能
(一)合理配置資源的功能
(二)提高經濟效益的功能
(三)完善我國公司治理的功能
三、證券民事責任功能的實現
第三章 證券民事責任的分類和責任性質
一、證券民事責任的分類
(一)證券發行的民事責任和證券交易的民事責任
(二)證券法上的實際履行救濟責任和證券法上的替代性救濟責任
(三)證券法上的明示民事責任和默示民事責任
(四)證券法上的普通法欺詐損害賠償責任和證券法上的衡平法解約責任
(五)保障證券真實性的民事責任和保障證券交易公正性的民事責任
二、證券民事責任的性質
(一)有關證券民事責任性質的爭議
(二)關于我國證券民事責任性質的探討
第四章 證券民事責任的歸責原則
一、對歸責原則的重新認識
二、歸責原則的體系分析
三、幾種主要的侵權責任歸責原則
(一)過錯責任原則
(二)過錯推定原則
(三)嚴格責任(無過錯責任)原則
(四)絕對責任原則
(五)公平責任原則
四、對證券民事責任歸責原則的具體分析
(一)虛假陳述民事責任歸責原則的認定
(二)內幕交易民事責任歸責原則的認定
(三)市場操縱民事責任歸責原則的認定
第五章 證券民事責任的責任人
一、虛假陳述侵權行為的責任人
(一)國外和我國臺灣地區的相關立法
(二)我國證券法律、法規的相關規定
二、內幕交易侵權行為的責任人
(一)國外和我國臺灣地區的相關立法規定
(二)我國《證券法》對內幕交易主體的規定
(三)我國相關法律、法規與《證券法》有關內幕交易主體規定的比較分析
三、操縱市場侵權行為責任主體
(一)國際組織及各國家、地區關于操縱市場行為責任主體的規定
(二)我國現行法律中有關操縱市場行為責任主體的規定
四、侵犯客戶合法權益侵權行為的責任人
五、我國證券侵權行為主體制度中的不足及其完善
(一)關于證券監管機關的民事責任問題
(二)關于證券交易所和證券登記結算機構的民事責任問題
(三)建立和完善我國的受益所有人制度
(四)關于證券市場侵權行為中實際控制人的責任制度
第六章 外國及我國臺灣地區的證券民事責任制度及其借鑒意義
一、美國的證券民事責任制度
(一)明示的民事責任
(二)默示的民事責任
二、日本的證券民事責任
(一)出售非注冊證券的責任
(二)因計劃書、申報書等的虛假記載而產生的賠償責任
(三)有價證券報告書有虛假、重大遺漏記載的責任
(四)欺詐性交易的民事責任
三、德國的證券民事責任
(一)虛假陳述的民事責任
(二)內幕交易的民事責任
(三)證券服務業違背提供情況義務的錯誤咨詢的法律責任
四、我國臺灣地區的證券民事責任
五、世界主要國家和地區的證券民事責任對我國的借鑒意義
(一)世界主要國家和地區的證券民事責任制度之評價
(二)世界主要國家和地區的證券民事責任制度對我國的借鑒意義
中編 責任類型編
第七章 虛假陳述的民事責任
一、虛假陳述之界定
(一)虛假陳述的概念與特征
(二)虛假陳述的分類
(三)虛假陳述的“重大性”(實質性)標準研究
二、虛假陳述的表現形態
(一)虛假記載
(二)嚴重誤導性陳述
(三)重大遺漏
(四)不正當披露
(五)虛假預測
三、虛假陳述民事責任的性質及構成要件
(一)虛假陳述民事責任的性質
(二)虛假陳述民事責任的構成要件
四、虛假陳述中實體法救濟制度研究
(一)賠償責任主體的范圍及抗辯事由
(二)賠償權利主體及其舉證責任
(三)賠償數額及其計算
(四)訴訟時效
第八章 欺詐客戶的民事責任
一、欺詐客戶民事責任的界定
(一)欺詐客戶的概念
(二)禁止欺詐客戶的法律規定
二、欺詐客戶的民事責任
(一)欺詐客戶民事責任的性質
(二)欺詐客戶民事責任的主體
(三)欺詐客戶民事責任的構成要件
三、欺詐客戶民事責任的承擔
第九章 操縱市場的民事責任
一、操縱市場行為的概念及其與證券市場其他主要的欺詐行為的關系
(一)操縱市場行為的概念
(二)操縱市場行為與證券市場其他主要的欺詐行為的關系
二、操縱市場行為的主要表現形式
(一)借虛偽買賣而為之操縱市場行為
(二)借實際買賣而為之操縱市場行為
(三)借不實表示而為之操縱市場行為
(四)安定操作的有關問題
三、操縱市場中的過錯認定
(一)操縱市場的行為人主觀上是否須為故意
(二)過錯要件在操縱市場的民事訴訟中的證明問題
四、操縱市場行為中的因果關系
(一)因果關系的兩分法及判斷標準
(二)操縱市場的責任成立因果關系在民事訴訟中的證明問題
(三)操縱市場行為的責任范圍
五、操縱市場民事責任制度在我國的立法完善
(一)建立操縱市場的民事責任制度的意義
(二)操縱市場行為是一種特殊的民事侵權行為
(三)操縱市場行為主觀要件的法律完善
(四)操縱市場行為客觀要件的法律完善
(五)我國《證券法》有關操縱市場行為的其他方面的法律完善
第十章 內幕交易的民事責任
一、證券內幕交易制度概述
(一)內幕交易有違證券市場的基本行為準則
(二)內幕交易損害了廣大投資者的經濟利益
(三)內幕交易造成極大的社會危害
二、有關證券內幕交易民事責任制度的立法政策
(一)設立證券內幕交易民事責任制度的價值思考
(二)證券內幕交易民事責任制度的立法模式選擇
三、證券內幕交易民事責任的性質
(一)契約說之考量
(二)侵權說之考量
(三)法定類型說之考量
四、證券內幕交易民事責任的歸責理論
(一)以客觀性過錯為判定民事責任根據的歸責原則
(二)證券內幕交易民事責任歸責理論
五、證券內幕交易民事責任之具體規則研究
(一)過錯行為
(二)損害事實
(三)因果關系
(四)抗辯理由
六、我國證券內幕交易民事責任制度之立法完善
(一)相關立法例之考察
(二)我國證券立法的主要缺失
(三)我國證券內幕交易民事責任制度之完善
第十一章 逾權發行與逾權交易的民事責任
一、逾權發行的民事責任
二、逾權交易的民事責任
(一)證券公司在經紀業務中的逾權交易
(二)一般代理人的逾權交易
第十二章 短線交易歸人制度研究
一、短線交易歸人制度的概念及其存在價值
二、短線交易歸入制度規制的主體
(一)董事、高級管理人員身份的確定
(二)大股東身份的確定
(三)識別“受益所有人’’身份的重大突破
(四)主體身份確立的時間
(五)“代理”理論
(六)我國相關立法的發展及其完善
三、短線交易歸人制度實施的前提——持股報告制度
(一)英美國家的持股報告制度
(二)我國相關立法的發展及其完善
四、短線交易歸人制度適用的豁免
(一)非傳統交易中“科恩規則”(Kem Rule)的適用
(二)其他豁免情形
(三)我國現行立法中的有關豁免規定
五、短線交易歸人利潤的計算
(一)短線交易歸入利潤的計算方式
(二)短線交易歸入利潤的范圍
(三)短線交易歸入利潤的精確化——不同證券的價值轉換
六、短線交易歸入權的實現
(一)行使短線交易歸人權的主體
(二)短線交易歸入權行使的客觀阻礙
(三)短線交易歸入權實現的制度保障——股東代表訴訟或派生訴訟(shareholder’s derivative suit)
下編 訴訟救濟編
第十三章 證券民事訴訟的理論基礎
一、證券民事訴訟的功能
(一)民事訴訟的一般功能
(二)證券民事訴訟的功能
(三)證券訴訟在我國的發展狀況
二、證券訴訟的既判力
(一)既判力的本質與根據
(二)既判力的客觀范圍
(三)既判力的主觀范圍
(四)證券判決的既判力的范圍
第十四章 股東代表訴訟制度研究
一、股東代表訴訟制度概述
(一)股東代表訴訟的含義
(二)股東代表訴訟制度的起源
(三)股東代表訴訟提起權的性質
(四)代表訴訟與其他訴訟的區別
二、股東代表訴訟中的當事人
(一)股東代表訴訟中的原告
(二)股東代表訴訟中的被告
(三)公司在股東代表訴訟中的地位
(四)股東在代表訴訟中的地位
三、股東代表訴訟中的程序性規則
(一)代表訴訟的前置程序
(二)訴訟費用擔保
(三)訴訟程序的和解和撤回
(四)代表訴訟的駁回
(五)代表訴訟中的賠償責任
四、我國股東代表訴訟制度的完善
(一)對現有股東代表訴訟制度的評析
(二)對我國股東代表訴訟制度的完善
第十五章 證券訴訟的程序
一、證券訴訟的管轄
(一)法院主管證券糾紛的范圍
(二)證券訴訟的級別管轄
(三)證券訴訟的地域管轄
二、證券訴訟的原告
三、證券訴訟中的被告
(一)證券訴訟的被告與證券民事責任主體
(二)證券訴訟的被告的范圍及條件
(三)確定證券訴訟被告時必須注意的幾個問題
四、證券訴訟的訴訟形式
(一)關于證券訴訟的訴訟形式的爭論
(二)我國證券訴訟形式的選擇
(三)引進訴訟擔當機制
五、證券訴訟的前置程序
(一)《通知》規定的前置程序
(二)其他前置程序的設置
第十六章 證券訴訟中的舉證責任和抗辯事由
一、舉證責任和抗辯事由的一般原理
(一)舉證責任和舉證責任分配
(二)抗辯事由的一般原理
二、虛假陳述中的舉證責任和抗辯事由
(一)對損失的舉證和抗辯
(二)違法行為的舉證和抗辯
(三)因果關系的舉證和抗辯
(四)過錯的舉證責任和抗辯事由
三、內幕交易中的舉證責任和抗辯事由
(一)過錯的舉證和抗辯
(二)因果關系上的舉證和抗辯
(三)損失方面的舉證和抗辯
四、操縱市場中的舉證責任和抗辯事由
(一)過錯的舉證和抗辯
(二)因果關系的舉證和抗辯
(三)損失的舉證和抗辯
第十七章 證券訴訟的賠償范圍和賠償額的確定
一、證券訴訟的賠償范圍
(一)證券侵權損害賠償制度設計的價值取向
(二)證券損害賠償的損失界定規則
(三)證券損害賠償額的計算方法
二、各類型證券訴訟賠償額的確定
(一)虛假陳述證券侵權訴訟損害賠償額的確定
(二)內幕交易侵權行為損害賠償額的確定
(三)操縱市場侵權行為損害賠償額的確定
(四)侵犯客戶合法權益證券侵權損害賠償額的確定
后記
