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圖書內(nèi)容簡介

　　2007年～2009年全球金融危機(jī)給世界經(jīng)濟(jì)造成巨大破壞，同時(shí)暴露出了金融監(jiān)管體系存在的嚴(yán)重弊端。針對這一問題，各個(gè)國家和地區(qū)紛紛出臺(tái)新政，完善和升級自己的金融監(jiān)管體系。本書集合了全球四位最頂尖的金融法學(xué)者的智慧，從歐盟、英國、澳大利亞和美國的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，通過經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、金融史等多個(gè)領(lǐng)域的視角，對這些新監(jiān)管機(jī)制的現(xiàn)實(shí)影響及關(guān)鍵問題進(jìn)行了細(xì)致、充分的解析，揭示了金融監(jiān)管的復(fù)雜性。

圖書目錄

前言1
案例表1
法律法規(guī)目錄1
第一章危機(jī)驅(qū)動(dòng)之下的監(jiān)管變革：歐盟究竟
何去何從？
艾利斯?費(fèi)倫（ElLS FERRAN）
Ⅰ導(dǎo)論
絕不能浪費(fèi)這些千載難逢的危機(jī)
本章范疇的界定及進(jìn)路的解釋
全球金融危機(jī)編年史備忘錄
歐元區(qū)主權(quán)債務(wù)危機(jī)的備忘錄
Ⅱ政府間主義――危機(jī)及成員國
理論見解
從理論到實(shí)踐：在全球金融危機(jī)爆發(fā)之前的
數(shù)年里成員國關(guān)于歐盟金融監(jiān)管的觀點(diǎn)
成員國及后危機(jī)時(shí)代的變革：相逢于中途？
戰(zhàn)斗仍在進(jìn)行，甚至開始走向進(jìn)一步的分裂？
市場基礎(chǔ)設(shè)施/賣空
太大而不能倒
公司治理
金融服務(wù)監(jiān)管
評估
Ⅲ超國家主義――危機(jī)和委員會(huì)
導(dǎo)論
危機(jī)之前的歐盟委員會(huì)
全球金融危機(jī)的影響：第一階段的反應(yīng)
危機(jī)應(yīng)對的第二階段：歐盟委員會(huì)在具體化金融服務(wù)改革議程
方面的作用
對立法項(xiàng)目的整體進(jìn)程的管理
太大而不能倒
監(jiān)督
評估
Ⅳ超國家主義――危機(jī)及歐洲議會(huì)
導(dǎo)論
探尋歐洲議會(huì)之于與危機(jī)相關(guān)的改革的影響
在玩一場等待的游戲？
金融交易稅
對未來的影響
Ⅴ外部關(guān)系
導(dǎo)論
作為新的經(jīng)濟(jì)力量對于國際金融監(jiān)管的影響挑戰(zhàn)了既定的秩序
――為歐盟成為監(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)者提供了新的機(jī)會(huì)？
“以統(tǒng)一的聲音說話”
關(guān)鍵的歐盟監(jiān)管理念的輸出：適當(dāng)性問題
通過更為平等的跨大西洋關(guān)系來打造全球影響力的前景
Ⅵ結(jié)論
第二章金融危機(jī)給歐盟監(jiān)管框架設(shè)計(jì)帶來的后續(xù)影響
尼阿姆?莫洛尼（Nianh Moloney）
Ⅰ對監(jiān)管變革的檢驗(yàn)
引言
述說創(chuàng)新和變革
市場監(jiān)管和消費(fèi)者保護(hù)監(jiān)管的案例分析
Ⅱ?qū)κ袌霰O(jiān)管與消費(fèi)者保護(hù)監(jiān)管的后續(xù)影響
金融市場的活躍度（intensity）與創(chuàng)新
內(nèi)在含義
政策創(chuàng)新和規(guī)則創(chuàng)新
歐盟的“去活躍化”和“簡單化”行動(dòng)
Ⅲ危機(jī)對市場監(jiān)管的后續(xù)影響
改革方案的一次重新定位？
歐盟市場監(jiān)管計(jì)劃
重塑市場監(jiān)管
重塑針對交易場所的監(jiān)管
重塑針對交易行為的監(jiān)管
重塑金融市場披露機(jī)制
股票市場
Ⅳ危機(jī)對消費(fèi)者保護(hù)監(jiān)管的后續(xù)影響
重新關(guān)注金融消費(fèi)者市場
“金融產(chǎn)品干預(yù)”的風(fēng)險(xiǎn)
對創(chuàng)新的不信任是否推動(dòng)了成功的金融消費(fèi)者市場改革？
Ⅴ結(jié)語
第三章澳大利亞為何在全球金融危機(jī)中表現(xiàn)如此搶眼？
詹尼弗?G.希爾（Jennifer G. Hill）
Ⅰ導(dǎo)論
Ⅱ澳大利亞經(jīng)濟(jì)以及全球金融危機(jī)對澳大利亞金融市場
的影響
Ⅲ監(jiān)管結(jié)構(gòu)和全球金融危機(jī)
澳大利亞公司及金融服務(wù)監(jiān)管結(jié)構(gòu)概述
澳大利亞“雙峰”模式與金融危機(jī)前英美兩國監(jiān)管框架的比較
Ⅳ金融市場整合時(shí)代下的監(jiān)管合作以及美澳互認(rèn)協(xié)議
Ⅴ一些澳大利亞的金融政策以及應(yīng)對全球金融危機(jī)的監(jiān)管
措施
澳大利亞政府的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃
應(yīng)急性質(zhì)的改革措施――存款和大額融資擔(dān)保機(jī)制以及RMBS
計(jì)劃
存款擔(dān)保機(jī)制
大額融資擔(dān)保機(jī)制
住房按揭支持證券（RMBS）計(jì)劃
資產(chǎn)擔(dān)保債券
ASIC對賣空行為的禁止
高管薪酬改革
對散戶投資者的保護(hù)以及《金融咨詢服務(wù)之未來》改革方案
Ⅵ為什么澳大利亞在全球金融危機(jī)期間表現(xiàn)如此出色？
中國與澳大利亞的“資源貿(mào)易繁榮”
澳大利亞儲(chǔ)備銀行（RBA）的貨幣政策以及經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃
澳大利亞的監(jiān)管框架，APRA以及HIH皇家調(diào)查委員會(huì)
澳大利亞的銀行體系
澳大利亞的養(yǎng)老金體系
Ⅶ結(jié)論
第四章《多德―弗蘭克法案》的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：為什么金融
改革總會(huì)遭受挫折而系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)永恒不滅？
小約翰?C.科菲（John C. Coffee, Jr.）
Ⅰ概述
Ⅱ監(jiān)管正弦曲線與立法修正
Ⅲ再探《薩班斯―奧克利法案》：改革規(guī)模的限制
第404條和內(nèi)部控制報(bào)告
高管貸款和第402條
律師化身“告密者”以及第307條
評估結(jié)果
Ⅳ《多德―弗蘭克法案》：前提基礎(chǔ)與政策選項(xiàng)
三種比較可信的解釋
道德風(fēng)險(xiǎn)：“高管薪酬導(dǎo)致了危機(jī)”
因?yàn)閭鶛?quán)人堅(jiān)信“大而不倒”的銀行總會(huì)得到緊急救助，所以他們
過分慷慨地向銀行提供資金，并且鼓勵(lì)銀行接受過高的杠桿率
有限理性：認(rèn)知局限、利益沖突以及缺乏透明度誘使市場參與者
忽視了市場面臨的問題
回應(yīng)
高管薪酬與股東施壓
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和“大而不倒”的問題
更高的股本要求
一個(gè)依靠金融業(yè)出資運(yùn)作的私營保險(xiǎn)制度
通過預(yù)防性規(guī)則來降低風(fēng)險(xiǎn)
場外交易（OTC）衍生品市場
Ⅴ《多德―弗蘭克法案》的實(shí)施
限制高管薪酬：未被選擇的道路
第956條
“大而不能倒”的問題
清算授權(quán)
“沃爾克規(guī)則”
或有資本
立法上的反撲
Ⅵ結(jié)論
索引