- 編號：91339
- 書名：私募股權投資基金入門十二講（私募基金的募集與設立、托管、結構化產品設計、估值、投資與退出、
- 作者：王鑫
- 出版社：法律
- 出版時間：2022年8月
- 入庫時間：2022-9-14
- 定價：78元
- 特價：62.4元，80折，省15.6元！
圖書內容簡介
"本書從私募基金的概念、起源和在中國的發展歷史講起，介紹了目前私募股權投資基金的監管體系及自律規范，然后詳細介紹了私募基金“募投管退”四個階段的操作實務，包括募集階段合規流程指引、投資估值方法、投資合同核心條款、投后管理的主要方式以及私募基金退出的主要路徑；此外，還分享了私募基金的稅收征管及私募基金結構化產品設計方法及私募基金司法實務中的幾個問題。
本書的亮點在于，既講了私募基金的歷史，又講了私募基金的監管現狀，還講了私募基金實務中的操作指引。十二講內容，詳略得當，搭建起了私募基金的整體學習框架，可以作為了解或進入私募股權基金行業的第一本專業書籍。
"
圖書目錄
"目 錄
第一講 私募基金概述
一、私募基金的概念
�。ㄒ唬┦裁词腔�
�。ǘ┦裁词撬侥纪顿Y基金
（三）私募股權投資基金與創業投資基金
二、私募股權投資基金的起源及發展
�。ㄒ唬┩顿Y基金的起源
�。ǘ┧侥脊蓹嗤顿Y基金的起源與發展
三、我國私募股權投資基金的發展
�。ㄒ唬┨剿髋c起步（1985~2005年）
�。ǘ┛焖侔l展（2005~2012年）
（三）證監會統一監管下的規范化發展（2013年至今）
四、私募股權投資基金的類型
�。ㄒ唬┕拘突�、合伙型基金、契約型基金
（二）母基金
（三）政府引導基金
（四）產業基金
（五）私募資產配置基金
�。┢叫谢�
五、私募股權基金的運作模式——“募投管退”
第二講 私募股權投資基金的政府監管
一、政府管理的歷史演變過程
二、政府監管的八個主要內容
�。ㄒ唬⿲λ侥蓟甬a品的基本要求
�。ǘ⿲λ侥蓟鸸芾砣说幕疽�
（三）需登記備案才能開展資金募集和投資活動
�。ㄋ模┟嫦蚝细裢顿Y者募集
�。ㄎ澹┵Y金募集需要履行嚴格程序
�。┩顿Y運作要求
�。ㄆ撸┬畔⑴兑�
�。ò耍⿲λ侥蓟鸱⻊諜C構的管理
三、跨境股權投資基金的政府管理
�。ㄒ唬┩鈬顿Y者在中國境內參與設立股權投資基金
�。ǘ┕蓹嗤顿Y基金的跨境投資
四、對創業投資基金的差異化管理
�。ㄒ唬┓蠗l件的創業投資基金可按照投資額的70%抵扣應納稅所得額
�。ǘ┰O立政府引導基金，拓寬創業投資基金資金來源
�。ㄈ┗砻鈩摌I投資基金的國有股轉持義務
�。ㄋ模皠撏秶畻l”，進一步完善創業投資基金政策扶持體系
�。ㄎ澹┥鲜泄緞摌I投資基金股東減持股份特別規定
五、對政府引導基金的管理
（一）政府投資基金設立管理
�。ǘ┱顿Y基金的運作和風險控制
�。ㄈ┱顿Y基金的終止和退出
�。ㄋ模┱顿Y基金的預算管理
（五）政府投資基金的資產管理
（六）政府出資產業投資基金的募集和登記管理
�。ㄆ撸┱鲑Y產業投資基金的投資運作管理
（八）政府出資產業投資基金的績效評價管理
�。ň牛┱鲑Y產業投資基金行業信用建設
第三講 私募股權基金的行業自律規范
一、私募基金管理人的登記要求
�。ㄒ唬┥暾垯C構總體性要求
�。ǘ⿵臉I人員、營業場所、資本金及相關管理制度要求
�。ㄈ└呒壒芾砣藛T相關要求
�。ㄋ模C構名稱及經營范圍相關要求
�。ㄎ澹C構出資人及實際控制人相關要求
�。C構關聯方相關要求
（七）法律意見書相關要求
�。ò耍┲兄罐k理及不予登記情形
�。ň牛┧侥蓟鸸芾砣说怯浲瓿珊髴貏e知悉的事項
二、私募基金產品的備案管理規定
（一）不屬于私募基金范圍的情形
�。ǘ┧侥蓟饌浒笗r間要求
�。ㄈ┙箘們�、禁止資金池、禁止投資單元
（四）封閉運作規定
�。ㄎ澹┧侥脊蓹嗤顿Y基金（含FOF）特殊備案要求
�。┩泄芤�
三、私募基金的募集管理規定
�。ㄒ唬┨囟▽ο蟠_定
�。ǘ┧侥蓟鸬耐平�
�。ㄈ┖细裢顿Y者確認及基金合同簽署
四、私募基金投資者適當性管理
（一）總體要求
（二）投資者分類
（三）基金產品分級
（四）適當性匹配
五、私募基金管理人內控要求
六、私募基金的信息披露要求
�。ㄒ唬┬畔⑴兜囊话阋幎�
（二）基金募集期間的信息披露
（三）基金運作期間的信息披露
（四）信息披露的事務管理
七、私募基金從業人員管理
�。ㄒ唬⿵臉I資格取得
�。ǘ⿵臉I人員管理
第四講 四部門《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》對私募基金行業的影響及展望
一、“資管新規”的制定背景
（一）我國資產管理產品的種類
�。ǘ┵Y產管理產品主要監管法規
二、“資管新規”的主要內容
�。ㄒ唬⿲Y產管理業務進行了定義
�。ǘ⿲Y產管理產品進行了分類
�。ㄈ┙y一合格投資標準
（四）對標準化債權類資產及“非標資產”進行了界定
（五）禁止“資金池”
�。┐蚱苿傂詢陡�
�。ㄆ撸┙y一杠桿
（八）消除多層嵌套和通道
（九）關于人工智能投資顧問的賠償責任
三、“資管新規”展望
四、“資管新規”對私募基金的影響
�。ㄒ唬百Y管新規”對私募基金的適用
�。ǘ⿲λ侥蓟鸬膸讉�影響
第五講 私募股權投資基金的募集設立
一、私募基金形式的選擇
�。ㄒ唬┻m用的依據不同
（二）人數限制
�。ㄈ┩顿Y決策組織結構
�。ㄋ模┒愂辗矫娴牟顒e
二、私募基金的設立條件及流程
（一）公司型基金的設立條件及流程
�。ǘ┖匣镄突鸬脑O立條件及流程
�。ㄈ┢跫s型基金的設立條件及流程
三、私募基金的募集程序及核心文件
�。ㄒ唬┧侥蓟鹉技氖鍌�步驟
�。ǘ└鞑襟E涉及的核心文件及表單
第六講 私募基金的托管
一、私募基金是否必須托管
二、契約型私募股權基金應當托管的邏輯
（一）私募股權投資基金沒有形成資金監管的閉環
�。ǘ┢跫s型股權投資基金，投資者沒有工商確權環節
三、托管行的職責與權利
第七講 私募基金的投資
一、私募股權投資的一般流程
二、項目盡職調查的主要內容
(一)盡職調查的基本流程
(二)盡職調查的內容
三、股權投資的幾種估值方法
�。ㄒ唬┫鄬乐捣�
�。ǘ┠繕耸找媛使乐捣�
�。ㄈ┏杀痉�
�。ㄋ模┣逅銉r值法
四、投資協議主要條款解讀
（一）估值條款
�。ǘ┕乐嫡{整條款/回售權條款（對賭條款）
�。ㄈ﹥炏惹逅銠鄺l款
（四）反稀釋條款
�。ㄎ澹﹥炏日J購權條款
�。┕餐鍪蹤鄺l款
（七）領售權條款
�。ò耍┍Ｗo性條款
�。ň牛┕蓹嗉顥l款
（十）競業禁止條款
第八講 私募基金的投后管理
一、參與投后管理的主要方式
�。ㄒ唬﹨⑴c被投企業的股東會、董事會、監事會
�。ǘ┒ㄆ谧咴L企業并要求被投企業披露相關報告
�。ㄈ┩ㄟ^企業信用網站等關注企業涉訴及行政處罰情況
二、投后管理主要方法
�。ㄒ唬└櫯c分析被投企業所在行業
�。ǘ⿲Ρ煌镀髽I經營情況的跟蹤與分析
（三）對被投企業財務數據的跟蹤與分析
三、投后管理的增值服務
�。ㄒ唬﹨f助建立完善規范的公司治理框架
（二）協助建立規范的財務管理體系
�。ㄈ槠髽I提供管理咨詢服務
�。ㄋ模┨峁┤瞬艑＜业韧獠筷P系網絡
（五）協助進行后續再融資工作
�。﹨f助上市及并購整合
第九講 私募基金的退出
一、上市退出
�。ㄒ唬┲靼迳鲜�
（二）創業板上市
�。ㄈ┛苿摪迳鲜�
�。ㄋ模┍本┳C券交易所上市
二、“新三板”掛牌轉讓退出
三、區域股權交易市場份額轉讓退出
四、協議轉讓退出
五、清算退出
第十講 私募基金的稅收
一、中國稅種概述
（一）流轉稅類
（二）所得稅
�。ㄈ┢渌愵�
二、私募基金管理人及私募基金的所得稅
三、私募基金管理人及私募基金的增值稅
（一）貸款服務
（二）金融商品轉讓
第十一講 私募基金結構化產品設計
一、結構化產品的相關規定
二、結構化產品的收益分配設計
�。ㄒ唬﹥炏燃壨顿Y者按合同設定基準收益分配，劣后級投資者分配剩余收益
�。ǘ﹥炏燃壨顿Y者按合同設定基準分配收益以及超過基準分配收益后按份額比例享受浮動收益，劣后級投資者分配剩余收益
（三）優先級投資者和劣后級投資者按照“分配比例”承擔基金的收益和虧損
�。ㄋ模﹥炏燃壨顿Y者按照“業績比較基準”計算收益，劣后級投資者享受剩余收益
�。ㄎ澹┫确峙鋬炏燃壨顿Y者本金，再分配劣后級投資者本金，剩余收益按照實繳出資比例分配
第十二講 私募基金實務中的幾個法律問題
一、私募基金“保本保收益”的約定是否無效
二、私募股權投資中的“一票否決權”問題
三、私募基金的自融是否構成非法集資
四、有限合伙人的派生訴訟
�。ㄒ唬┲黧w要件：派生訴訟系有限合伙人以自己的名義提出
（二）前提要件：派生訴訟在執行事務合伙人存在怠于行使權利的情況時方能提起
（三）目的要件：提起派生訴訟是為了有限合伙企業的利益
五、托管人的責任承擔
附 錄
證券投資基金常識問答
后記
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