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圖書內(nèi)容簡介

"與《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的框架一致，本書基于PDCA循環(huán)模型，搭建全書體系。全書分為五篇二十七章，分別是基礎(chǔ)、策劃、執(zhí)行、檢查和改進(jìn)。
第一篇“基礎(chǔ)”圍繞《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》中的基本概念、原理及相關(guān)理論等展開，是對這部標(biāo)準(zhǔn)的整體闡述。第一篇還對一體化管理體系（整合管理體系）、中小企業(yè)合規(guī)以及數(shù)字化合規(guī)管理進(jìn)行了研究。
第二篇“策劃”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第四章、第五章和第六章，對應(yīng)PDCA循環(huán)中的“P”環(huán)節(jié)，內(nèi)容包括組織環(huán)境分析、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、領(lǐng)導(dǎo)作用、合規(guī)文化、合規(guī)方針、合規(guī)組織以及合規(guī)目標(biāo)等合規(guī)管理體系的要素。
第三篇“執(zhí)行”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第七章和第八章，對應(yīng)PDCA循環(huán)中的“D”環(huán)節(jié)，主要內(nèi)容為合規(guī)支持，包括資源、能力、意識等方面的支持，以及合規(guī)管理的運(yùn)行，包括合規(guī)管理的控制活動、舉報(bào)機(jī)制和內(nèi)部調(diào)查。
第四篇“檢查”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第九章，對應(yīng)PDCA循環(huán)中的“C”環(huán)節(jié)，關(guān)注合規(guī)管理的績效評價(jià)。如對合規(guī)管理的監(jiān)視、測量、審核、評審等評價(jià)工作。
第五篇“改進(jìn)”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第十章，也即PDCA循環(huán)中的“A”環(huán)節(jié)，主要內(nèi)容是持續(xù)改進(jìn)和針對不符合或不合規(guī)行為采取的糾正措施。后者一般是在合規(guī)危機(jī)管理的主題下論述。"

圖書目錄

"目　錄
第一篇 基礎(chǔ)
第一章　合規(guī)與合規(guī)管理體系
第一節(jié)　概述
　一、合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)管理體系
　　（一）合規(guī)
　　（二）合規(guī)管理
　　（三）合規(guī)管理體系
　二、運(yùn)用場景
　　（一）合規(guī)管理體系建設(shè)
　　（二）行政執(zhí)法或司法程序
　　（三）市場交易
　　（四）合規(guī)認(rèn)證
　三、發(fā)展史
　　（一）澳大利亞《合規(guī)方案》
　　（二）國際標(biāo)準(zhǔn)化組織《合規(guī)管理體系 指南》
　四、相關(guān)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)比較
　　（一）與《合規(guī)管理體系 指南》的比較
　　（二）與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的比較
　　（三）與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的比較
　　（四）與《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》的比較
　　（五）與美國司法部《企業(yè)合規(guī)計(jì)劃評估》的比較
　　（六）與世界銀行《誠信合規(guī)指南》的比較
第二節(jié)　管理體系的一般特征
　一、高階結(jié)構(gòu)
　二、協(xié)同結(jié)構(gòu)
　三、PDCA循環(huán)
　四、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向
第三節(jié)　合規(guī)管理體系的要素
　一、目標(biāo)
　　（一）誠信
　　（二）文化
　　（三）符合
　　（四）聲譽(yù)
　　（五）價(jià)值觀
　　（六）道德
　二、原則
　　（一）誠信
　　（二）良好治理
　　（三）匹配
　　（四）透明
　　（五）問責(zé)
　　（六）可持續(xù)
　三、合規(guī)管理體系建設(shè)的步驟
　　（一）策劃
　　（二）實(shí)施
　　（三）評價(jià)
　　（四）改進(jìn)
第四節(jié)　整合管理體系
　一、組織治理標(biāo)準(zhǔn)家族
　　（一）組織治理
　　（二）管理體系
　二、一體化公司治理
　　（一）公司治理
　　（二）合規(guī)管理
　　（三）內(nèi)部控制
　　（四）風(fēng)險(xiǎn)管理
　　（五）整合方法
第五節(jié)　推薦閱讀
第二章　一體化管理體系
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、企業(yè)管理體系
　二、標(biāo)準(zhǔn)化管理體系
　三、一體化管理體系
第二節(jié)　一體化管理體系的最佳實(shí)踐案例
　一、“三標(biāo)”起源和發(fā)展
　二、“三標(biāo)”比較
　　（一）“三標(biāo)”對照表
　　（二）“三標(biāo)”的趨同性
　　（三）“三標(biāo)”的差異性
　　（四）“三標(biāo)”各自獨(dú)立的弊端
　三、“三標(biāo)”一體化實(shí)踐
　　（一）“三標(biāo)”一體化理論研究
　　（二）企業(yè)開展“三標(biāo)”一體化實(shí)踐
　　（三）“三標(biāo)”一體化審核
第三節(jié)　國家標(biāo)準(zhǔn)推動一體化管理體系建設(shè)
　一、《整合管理體系指南》（征求意見稿）
　　（一）整合管理體系的原因
　　（二）整合管理體系的基本框架
　二、國家標(biāo)準(zhǔn)《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》
　　（一）概述
　　（二）融合的范圍、方法與路徑
第四節(jié)　思考與探索：基于合規(guī)管理的一體化管理體系
　一、思考與探索之一：國際標(biāo)準(zhǔn)中可認(rèn)證管理體系一體化
　　（一）探索“四標(biāo)”一體化：合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理一體化管理體系
　　（二）探索合規(guī)管理與其他領(lǐng)域管理一體化管理體系
　二、思考與探索之二：反賄賂管理體系與合規(guī)管理體系一體化
　　（一）兩個標(biāo)準(zhǔn)的趨同性
　　（二）深圳標(biāo)準(zhǔn)《反賄賂管理體系》
　　（三）一體化管理體系的思考和建議
　三、思考與探索之三：我國中央企業(yè)、地方國有企業(yè)合規(guī)管理體系與其他管理體系一體化
　　（一）從建立法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化管理平臺到建立法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作機(jī)制
　　（二）協(xié)同運(yùn)作機(jī)制建設(shè)實(shí)踐
　　（三）建設(shè)協(xié)同運(yùn)作機(jī)制的思考和建議
第五節(jié)　推薦閱讀
第三章　中小企業(yè)合規(guī)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)對中小企業(yè)的價(jià)值
　　（一）合規(guī)減少企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
　　（二）合規(guī)提升企業(yè)競爭力
　二、中小企業(yè)如何建立有效合規(guī)管理體系
　　（一）我國中小企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)現(xiàn)狀初覽
　　（二）中小企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證
　　（三）科學(xué)理論指導(dǎo)內(nèi)部建設(shè)
　三、合規(guī)管理體系的策劃階段
　　（一）最高管理者發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用
　　（二）理解組織環(huán)境、識別合規(guī)義務(wù)、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　（三）策劃合規(guī)具體制度
　四、合規(guī)管理體系的執(zhí)行階段
　　（一）資源支持
　　（二）制度融入
　　（三）合規(guī)宣貫
　　（四）文件化管理
　五、合規(guī)管理體系的檢查階段
　　（一）檢查和監(jiān)視
　　（二）合規(guī)溝通
　　（三）合規(guī)疑慮和舉報(bào)機(jī)制
　　（四）內(nèi)部審核和管理評審
　六、合規(guī)管理體系的改進(jìn)階段
　　（一）糾正措施
　　（二）持續(xù)改進(jìn)
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第四章　數(shù)字化合規(guī)管理
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、數(shù)字化合規(guī)管理介紹
　　（一）數(shù)字化
　　（二）數(shù)字化合規(guī)管理
　　（三）數(shù)字化合規(guī)管理的作用與意義
　　（四）數(shù)字化合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)
　二、搭建數(shù)字化合規(guī)管理體系
　　（一）數(shù)據(jù)治理
　　（二）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估
　　（三）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與持續(xù)改進(jìn)
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、大數(shù)據(jù)合規(guī)管理平臺
　　（一）多源數(shù)據(jù)整合
　　（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估與監(jiān)控
　　（三）案件管理
　　（四）定制化合規(guī)報(bào)告
　二、智能合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)
　　（一）公開信息檢索
　　（二）股權(quán)穿透
　　（三）利益沖突分析
　三、數(shù)字化企業(yè)誠信合規(guī)舉報(bào)系統(tǒng)
　　（一）舉報(bào)事項(xiàng)接收
　　（二）審核與分類
　　（三）與舉報(bào)人的溝通
　　（四）開展調(diào)查
　　（五）結(jié)果反饋及事后分析
第三節(jié)　推薦閱讀
第二篇 策劃
第五章　組織環(huán)境
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、組織與環(huán)境的關(guān)系
　　（一）概述
　　（二）環(huán)境的類型
　二、組織及其環(huán)境
　　（一）組織
　　（二）環(huán)境
　三、利益相關(guān)者的需要和期望
　　（一）基本理解
　　（二）具體運(yùn)用
　四、合規(guī)管理體系的范圍
　　（一）基本理解
　　（二）具體運(yùn)用
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、PESTLE分析法
　二、組織結(jié)構(gòu)分析法
　三、利益相關(guān)者管理
第三節(jié)　推薦閱讀
第六章　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概念
　二、合規(guī)義務(wù)
　　（一）合規(guī)義務(wù)的分類
　　（二）合規(guī)義務(wù)的淵源
　　（三）合規(guī)義務(wù)的識別和更新維護(hù)
　三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和應(yīng)對
　　（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別
　　（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析
　　（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
　　（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)策略
　四、合規(guī)舉措
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、合規(guī)話題
　二、合規(guī)話題關(guān)聯(lián)性分析
　三、合規(guī)義務(wù)清單
　四、合規(guī)義務(wù)分布圖
　五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)矩陣
　六、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單
第三節(jié)　推薦閱讀
第七章　領(lǐng)導(dǎo)作用
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概念
　　（一）治理機(jī)構(gòu)
　　（二）最高管理者
　二、法律中的領(lǐng)導(dǎo)作用
　三、合規(guī)規(guī)范中的領(lǐng)導(dǎo)作用
　四、管理者職責(zé)
　　（一）領(lǐng)導(dǎo)作用、合規(guī)承諾及模范作用
　　（二）合規(guī)管理義務(wù)
　　（三）行為守則
　　（四）合規(guī)治理
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第八章　合規(guī)文化
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義
　二、企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)狀分析
　　（一）我國現(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化的類型
　　（二）現(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的誤區(qū)
　　（三）我國企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)存在的問題
　三、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的基本設(shè)想
　　（一）合規(guī)文化的精神層建設(shè)
　　（二）合規(guī)文化的制度層建設(shè)
　　（三）合規(guī)文化的物質(zhì)層建設(shè)
　　（四）強(qiáng)化合規(guī)文化宣傳教育，提升全員合規(guī)素養(yǎng)
　四、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主要路徑
　　（一）完善現(xiàn)有的理念文化體系
　　（二）優(yōu)化企業(yè)制度的設(shè)計(jì)
　　（三）注重制度的系統(tǒng)建設(shè)
　　（四）提升物質(zhì)文化水平
　　（五）深化員工對企業(yè)文化的認(rèn)同度
　　（六）提供合規(guī)文化建設(shè)的組織和實(shí)施保障
　　（七）調(diào)整不同階段的企業(yè)文化
　　（八）在借鑒發(fā)掘整合中建設(shè)企業(yè)合規(guī)文化
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、中國某商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)實(shí)踐
　　（一）合規(guī)文化建設(shè)理念的形成
　　（二）合規(guī)文化建設(shè)的持續(xù)發(fā)展
　　（三）合規(guī)文化發(fā)布及建設(shè)規(guī)劃
　二、某上市國企合規(guī)文化管理實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第九章　合規(guī)方針
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、基本概念
　　（一）釋義
　　（二）目的及價(jià)值
　二、內(nèi)涵要點(diǎn)
　　（一）宗旨
　　（二）目標(biāo)
　　（三）范圍
　　（四）原則
　　（五）承諾
　　（六）后果
　　（七）支持
　三、注意事項(xiàng)
　　（一）總領(lǐng)性
　　（二）可獲取性
　　（三）地域性
　　（四）靈活性
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、招商局集團(tuán)合規(guī)方針
　二、中國中鐵股份有限公司合規(guī)方針
　三、西門子公司合規(guī)方針
第三節(jié)　推薦閱讀
第十章　合規(guī)組織
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》中的合規(guī)崗位、職責(zé)和權(quán)限
　二、治理機(jī)構(gòu)和最高管理者
　　（一）建立合規(guī)委員會或指定合規(guī)負(fù)責(zé)人
　　（二）建立有效的合規(guī)監(jiān)督
　　（三）建立有效的問責(zé)機(jī)制
　三、合規(guī)職能
　四、管理者及人員
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十一章　合規(guī)目標(biāo)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、目標(biāo)類型
　二、目標(biāo)體系
　三、意義
　　（一）概述
　　（二）合規(guī)目標(biāo)與其他合規(guī)要素的關(guān)系
　　（三）合規(guī)目標(biāo)在其他合規(guī)規(guī)范中的角色
　四、基本要求
　五、不同角色職能部門的合規(guī)目標(biāo)
　　（一）治理機(jī)構(gòu)、最高管理者和業(yè)務(wù)部門
　　（二）合規(guī)職能部門
　　（三）高風(fēng)險(xiǎn)員工
　六、對合規(guī)目標(biāo)內(nèi)容的要求
　　（一）與合規(guī)方針一致
　　（二）可測量
　　（三）反映適用的要求
　　（四）應(yīng)當(dāng)被監(jiān)視
　　（五）應(yīng)當(dāng)被溝通
　　（六）適當(dāng)時更新
　　（七）作為文件化信息被獲取
　七、合規(guī)目標(biāo)的程序要求
　　（一）具體活動
　　（二）資源需求
　　（三）負(fù)責(zé)人
　　（四）時限
　　（五）結(jié)果評估
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、SMART分析法
　二、改變理論
第三節(jié)　推薦閱讀
第三篇 執(zhí)行
第十二章　雇傭與合規(guī)的融合
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》中的“雇傭與合規(guī)”
　二、國際通用合規(guī)文件中的相關(guān)內(nèi)容
　三、不恰當(dāng)?shù)墓蛡驅(qū)ζ髽I(yè)的損害
　四、企業(yè)雇傭過程中的合規(guī)有效性
　　（一）企業(yè)面對的首要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　（二）企業(yè)需要采取哪些措施應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、招聘環(huán)節(jié)
　二、錄用環(huán)節(jié)
　三、雇傭期間
　　（一）績效考核
　　（二）崗位調(diào)整和晉升
　　（三）紀(jì)律處分
第三節(jié)　推薦閱讀
第十三章　合規(guī)溝通
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)溝通的概念
　　（一）合規(guī)溝通的內(nèi)容
　　（二）合規(guī)溝通的時間
　　（三）合規(guī)溝通的對象
　　（四）合規(guī)溝通的方式
　二、合規(guī)溝通的意義及定位
　　（一）合規(guī)溝通的意義
　　（二）合規(guī)溝通的定位
　三、合規(guī)溝通的歷史
　四、合規(guī)溝通的域外經(jīng)驗(yàn)
　　（一）美國
　　（二）英國
　　（三）經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織
　　（四）世界銀行
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、合規(guī)溝通場景設(shè)計(jì)的最佳實(shí)踐
　二、合規(guī)溝通參與者的最佳實(shí)踐
　三、合規(guī)溝通方式的最佳實(shí)踐
　四、合規(guī)溝通資源保障的最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十四章　合規(guī)培訓(xùn)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)培訓(xùn)的價(jià)值與意義
　二、合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容
　三、合規(guī)培訓(xùn)的對象
　四、合規(guī)培訓(xùn)的方式
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、合規(guī)培訓(xùn)的若干注意重點(diǎn)
　二、合規(guī)培訓(xùn)的總設(shè)計(jì)師
第三節(jié)　推薦閱讀
第十五章　文件化信息
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、基本概念
　　（一）標(biāo)準(zhǔn)原文
　　（二）對應(yīng)的中文意思
　　（三）對中文意思的解釋
　　（四）擴(kuò)展說明
　二、“文件化信息”的意義
　　（一）意義
　　（二）范圍
　三、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》明示的文件化信息
　　（一）《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》明示的文件化信息列表
　　（二）組織中常見的合規(guī)文件化信息
　四、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》對“文件化信息創(chuàng)建和更新”的要求
　　（一）具體要求
　　（二）附加說明
　五、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》對“文件化信息控制”的要求
　　（一）具體要求
　　（二）附加說明
　六、與合規(guī)管理體系認(rèn)證相關(guān)的文件化信息
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、外部監(jiān)管要求文件化信息
　二、企業(yè)規(guī)章制度文件化信息
　三、企業(yè)業(yè)務(wù)表單文件化信息
　四、企業(yè)合同文件化信息
　五、其他文件化信息
　　（一）合規(guī)倡議書
　　（二）合規(guī)承諾書
　六、文件化信息管理實(shí)踐
　　（一）文件化信息分級分類管理
　　（二）文件化信息全生命周期管理
第三節(jié)　推薦閱讀
第十六章　運(yùn)行控制
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、運(yùn)行的策劃和控制
　　（一）相關(guān)概念
　　（二）具體要求
　　（三）比較
　二、合規(guī)內(nèi)部控制體系
　　（一）內(nèi)部控制
　　（二）歷史淵源
　　（三）具體要求
　　（四）比較
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、RACI矩陣
　二、BPMN 2.0
第三節(jié)　推薦閱讀
第十七章　商業(yè)伙伴合規(guī)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、相關(guān)概念
　　（一）商業(yè)伙伴
　　（二）第三方
　　（三）人員
　二、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的目標(biāo)、原則
　　（一）目標(biāo)
　　（二）原則
　三、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的附加值
　四、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的法律義務(wù)
　　（一）國內(nèi)法依據(jù)
　　（二）國外法依據(jù)
　五、商業(yè)伙伴合規(guī)管理體系
　　（一）基于PDCA循環(huán)的管理
　　（二）制度體系
　　（三）流程管理
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、諾華制藥的第三方風(fēng)險(xiǎn)管理
　二、德國物資、采購與物流聯(lián)邦協(xié)會的供應(yīng)商合規(guī)管理
　　（一）供應(yīng)商合規(guī)管理
　　（二）行為守則
第三節(jié)　推薦閱讀
第十八章　舉報(bào)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)舉報(bào)制度概述
　　（一）概念
　　（二）特征
　二、合規(guī)舉報(bào)制度的價(jià)值功能
　三、有效合規(guī)舉報(bào)制度的建立
　　（一）原則
　　（二）合規(guī)舉報(bào)信息的收集與處理
　　（三）保障機(jī)制
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十九章　內(nèi)部調(diào)查
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、種類
　二、功能
　三、基本原則
　　（一）合法性原則
　　（二）保密性原則
　　（三）獨(dú)立性原則
　四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)、高發(fā)環(huán)節(jié)
　五、具體策略
　　（一）機(jī)構(gòu)與人員
　　（二）準(zhǔn)備工作
　　（三）內(nèi)部調(diào)查技巧
　六、基本流程
　　（一）發(fā)現(xiàn)、接收線索
　　（二）制訂內(nèi)部調(diào)查計(jì)劃
　　（三）固定外圍證據(jù)
　　（四）面談?wù){(diào)查
　　（五）第三方調(diào)查取證
　　（六）形成內(nèi)部調(diào)查報(bào)告
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第四篇 檢查
第二十章　合規(guī)監(jiān)視和測量
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概述
　　（一）基本概念
　　（二）《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》的變化
　二、理解與應(yīng)用
　　（一）監(jiān)視和測量
　　（二）分析和評價(jià)
　　（三）提供文件化信息作為結(jié)果的依據(jù)
　　（四）合規(guī)績效的反饋
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十一章　合規(guī)評估指數(shù)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)的文本考察
　　（一）《美國聯(lián)邦量刑指南》的標(biāo)準(zhǔn)
　　（二）美國司法部的標(biāo)準(zhǔn)
　　（三）美國證券交易委員會的標(biāo)準(zhǔn)
　　（四）經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的標(biāo)準(zhǔn)
　　（五）我國的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)
　　（六）總結(jié)
　二、有效合規(guī)計(jì)劃的構(gòu)建
　　（一）構(gòu)建原則
　　（二）合規(guī)計(jì)劃的設(shè)計(jì)
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、西門子公司的合規(guī)實(shí)踐
　　（一）西門子公司行賄案簡介
　　（二）合規(guī)計(jì)劃的改善情況
　二、湖南省建筑工程集團(tuán)總公司的合規(guī)政策和程序
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十二章　合規(guī)報(bào)告
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概述
　二、合規(guī)報(bào)告的目的
　三、合規(guī)報(bào)告的原則
　四、合規(guī)報(bào)告的種類與規(guī)范
　五、合規(guī)報(bào)告的主體內(nèi)容
　六、合規(guī)報(bào)告的格式規(guī)范及框架模板參考
　　（一）定期合規(guī)報(bào)告的格式
　　（二）不定期合規(guī)報(bào)告的格式
　七、合規(guī)部門及各管理部門上報(bào)合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)范
　八、合規(guī)報(bào)告的基本標(biāo)準(zhǔn)
　九、合規(guī)報(bào)告的提交及報(bào)告路線
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、概述
　二、定期報(bào)告
　三、不定期報(bào)告
　四、報(bào)告的時間與頻率
　五、報(bào)告的組織與安排
　六、報(bào)告的責(zé)任與獎懲
　七、合規(guī)報(bào)告模板
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十三章　內(nèi)部審核
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、內(nèi)部審核的定義
　二、內(nèi)部審核方案
　　（一）目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍
　　（二）實(shí)施審核
　　（三）報(bào)告
　三、內(nèi)部審核實(shí)施
　　（一）內(nèi)部審核的組織和管理
　　（二）內(nèi)部審核方式
　　（三）內(nèi)部審核結(jié)果溝通
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十四章　管理評審
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、目的
　二、管理評審過程
　　（一）組織
　　（二）收集信息
　　（三）運(yùn)用結(jié)論
　三、管理評審要點(diǎn)
　　（一）適宜性
　　（二）充分性
　　（三）有效性
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、美國司法部的評審框架
　　（一）設(shè)計(jì)
　　（二）運(yùn)行
　　（三）結(jié)果
　二、中國證券業(yè)協(xié)會的評審框架
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十五章　合規(guī)認(rèn)證
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、認(rèn)證概論
　　（一）管理體系認(rèn)證
　　（二）我國的管理體系認(rèn)證認(rèn)可制度及認(rèn)證機(jī)構(gòu)
　　（三）管理體系認(rèn)證的價(jià)值
　　（四）合規(guī)管理體系認(rèn)證
　二、合規(guī)管理體系認(rèn)證程序及方法
　　（一）認(rèn)證申請與受理
　　（二）認(rèn)證審核
　　（三）認(rèn)證決定與證書
　三、合規(guī)管理體系證書保持
　　（一）監(jiān)督審核
　　（二）再認(rèn)證
　　（三）證書暫停或撤銷
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、體系建設(shè)
　　（一）組建團(tuán)隊(duì)
　　（二）項(xiàng)目策劃
　　（三）溝通與培訓(xùn)
　　（四）對標(biāo)分析
　　（五）風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)對策劃
　　（六）合規(guī)管理體系策劃
　　（七）合規(guī)管理體系文件編制
　　（八）合規(guī)管理體系文件評審與發(fā)布
　二、體系試運(yùn)行
　三、體系評價(jià)與持續(xù)改進(jìn)
第三節(jié)　推薦閱讀
第五篇 改進(jìn)
第二十六章　持續(xù)改進(jìn)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、意義與內(nèi)涵
　二、原理與功能
　三、原則與要求
　四、基本方法
　　（一）考量要素
　　（二）持續(xù)改進(jìn)的基本方法
　五、操作步驟
　　（一）目標(biāo)設(shè)定
　　（二）現(xiàn)狀調(diào)查
　　（三）原因分析
　　（四）調(diào)整政策
　　（五）培訓(xùn)溝通
　　（六）對策試行
　　（七）效果檢測
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
　一、案情簡介
　二、持續(xù)改進(jìn)過程
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十七章　合規(guī)危機(jī)管理
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、危機(jī)的定義
　二、不合規(guī)的類型
　　（一）不合規(guī)項(xiàng)的來源
　　（二）不合規(guī)的嚴(yán)重程度
　　（三）不合規(guī)的內(nèi)容
　三、合規(guī)危機(jī)的應(yīng)對策略
　　（一）目標(biāo)
　　（二）危機(jī)的周期模型和特征
　　（三）合規(guī)危機(jī)管理中的要素
　　（四）應(yīng)對策略
　四、糾正措施
　　（一）評估產(chǎn)品和服務(wù)性
　　（二）改進(jìn)和重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品和服務(wù)
　　（三）變更組織慣例和程序
　　（四）再培訓(xùn)雇員
　　（五）重新評估通知利益相關(guān)方的必要性
　　（六）對潛在不合規(guī)問題做出的早期預(yù)警
　　（七）重新設(shè)計(jì)和審查控制
　　（八）加強(qiáng)通知和逐級報(bào)告步驟（內(nèi)部和外部）
　　（九）溝通有關(guān)不合規(guī)的事實(shí)和組織對不合規(guī)的立場
第二節(jié)　最佳實(shí)踐
第三節(jié)　推薦閱讀
附錄
合規(guī)管理體系審查清單
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