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圖書內容簡介

"本書是對證券公司民事訴訟案例進行系統化分析的專著，其全面梳理了證券經紀、投資銀行、資產管理等九類典型證券業務條線的案例，從多維度分析案件的整體趨勢和特點，詳細介紹各條線具有代表性的案例，歸納了應引起關注的訴訟糾紛風險點，有針對性地提出了加強業務管理的建議措施。
本書具有顯著的實務性，所有撰稿人均在合規管理崗位上工作多年，了解一線業務實踐和合規管理工作現狀，能結合證券業務開展情況，準確地把握案件的合規風險點，并有針對性地提出完善合規管理的工作建議。"

圖書目錄

"詳目
第一篇 證券公司民事訴訟案例總體分析
一、證券公司民事訴訟案例分析的重要意義
（一）證券公司復雜的法律主體身份容易引發糾紛
（二）證券公司民事訴訟案件容易帶來巨額的民事賠償
（三）證券公司民事訴訟案例分析具有極高的風險防范價值
二、證券公司民事訴訟案例收集與分析
（一）證券公司民事訴訟案例的收集
（二）證券公司民事訴訟案例的篩選整理
（三）證券公司業務條線民事訴訟案例的分析
（四）證券公司民事訴訟案例分析在合規管理中的應用
三、證券公司民事訴訟案例總體趨勢分析
（一）證券公司民事訴訟案例年份數量變化分析
（二）證券公司民事訴訟案例案由分布分析
（三）證券公司民事訴訟案例業務領域分析
（四）證券公司民事訴訟案例標的金額分析
（五）證券公司民事訴訟案例管轄地域分析
四、證券公司民事訴訟案例的特點
（一）證券公司民事訴訟案例數量受法律法規變動的影響
（二）證券公司民事糾紛案例數量受證券市場周期波動的影響
（三）證券公司民事糾紛案例案由和規則適用存在差異
（四）證券類業務性質與民事訴訟案件的發起主體緊密相關
（五）證券類業務性質影響糾紛爭議解決方式的選擇
五、證券公司承擔民事賠償責任的情形分析
（一）證券公司自身違反法定或者約定義務而承擔民事賠償責任
（二）證券公司對從業人員的行為承擔民事賠償責任
六、證券公司民事糾紛案例分析關注的重點法律問題
（一）證券行業部門規章、部門規范性文件、自律規則能否作為法院審判的依據
（二）違反證券行業部門規章、部門規范性文件、自律規則能否認定民事行為無效
（三）證券監管機構和自律組織對證券公司的處罰能否作為認定證券公司存在過錯的依據分析
（四）證券公司格式合同中的格式條款是否有效
七、證券公司民事訴訟案例分析存在的問題
（一）證券公司民事訴訟案由與證券業務難以精確對應
（二）對同一類別的證券糾紛法院判決結果差異較大
（三）證券公司民事訴訟案件數量統計科學性有待提升
第二篇 證券經紀業務民事訴訟案例分析與合規應用
第一章證券經紀業務裁判數據梳理與分析
一、案例分類
二、案例類別分析
三、民事訴訟數量分析
四、訴訟主體身份分析
五、民事案由分析
第二章證券經紀業務民事訴訟典型案例
一、從業人員違規類
（一）飛單（包括詐騙）
（二）代客理財及代客操作
（三）其他違規類
（四）案例風險點總結
（五）法律歸責原則分析
（六）案件特點總結
二、適當性管理類
（一）提供服務
（二）銷售產品
（三）案例風險點總結
（四）法律歸責原則分析
（五）案件特點總結
三、證券服務類
（一）未履行通知義務
（二）傭金調整
（三）服務費用追償
（四）其他委托代理服務類
（五）案例風險點總結
（六）法律歸責原則分析
（七）案件特點總結
四、技術類
（一）案例一：黃某與XD證券股份有限公司營口光華路證券營業部證券交易合同糾紛
（二）案例二：李某與XB證券股份有限公司、XB證券股份有限公司咸陽西蘭路證券營業部服務合同糾紛
五、權屬糾紛類
六、托管服務類
（一）案例一：徐某與ZXJT證券股份有限公司等委托理財合同糾紛
（二）案例二：宋某某與楊某某、GTJA證券股份有限公司委托理財合同糾紛
七、其他類
（一）案例一：XC證券股份有限公司與施某某證券交易代理合同糾紛
（二）案例二：GX證券股份有限公司北京朝陽北路證券營業部與劉某某合同糾紛
第三章證券經紀業務民事訴訟案例的合規應用
一、加強證券從業人員的管理
（一）把好從業人員入口關
（二）加強日常行為管控
（三）嚴格規范服務及產品銷售、推介行為
二、完善證券公司基礎內控
（一）加強違規線索的調查
（二）完善投訴舉報機制
（三）加強對風險信息的排查
（四）加強印章與空白合同管理
（五）做好傭金標準的確認及調整留痕
（六）提升保障通知類服務準確性
三、切實履行投資者適當性的告知義務
四、加強投資者糾紛的多元化處理
第三篇 投資銀行業務民事訴訟案例分析與合規應用
第一章投資銀行業務裁判數據梳理與分析
一、案件數量分析
二、標的金額分析
三、業務類型分析
四、業務階段分析
五、民事案由分析
六、訴訟主體身份分析
七、證券公司涉案數量分析
八、審理法院層級分析
九、案件地域分析
十、責任類型分析
十一、司法與監管關注點差異
第二章投資銀行業務民事訴訟典型案例
一、五洋債案
（一）基本案情
（二）監管處罰
（三）訴訟判決
二、華澤鈷鎳案
（一）基本案情
（二）監管處罰
（三）訴訟判決
三、欣泰電氣案
（一）基本案情
（二）監管處罰
（三）訴訟判決
四、保千里案
（一）基本案情
（二）監管處罰
（三）訴訟判決
五、中安科案
（一）基本案情
（二）監管處罰
（三）訴訟判決
六、雅百特案
（一）基本案情
（二）監管處罰
（三）訴訟判決
七、昆明機床案
（一）基本案情
（二）監管處罰
（三）訴訟判決
八、英谷公司案
（一）基本案情
（二）訴訟判決
九、新鄉日升案
（一）基本案情
（二）訴訟判決
十、“13鴻潤債”案
（一）基本案情
（二）監管處罰
（三）訴訟判決
十一、安順虹陽案
（一）基本案情
（二）訴訟判決
十二、中融公司案
（一）基本案情
（二）訴訟判決
第三章投資銀行業務民事訴訟法理分析
一、中介機構承擔責任形式法理分析
（一）《證券法》規定的連帶責任是何種多數人侵權責任
（二）侵權責任體系下比例連帶責任如何產生
（三）侵權責任體系下比例連帶責任在司法實踐中的應用
二、證券虛假陳述責任糾紛案件訴訟關鍵問題
（一）謹慎認定實施日、揭露日、更正日和基準日
（二）投資損失與虛假陳述之間因果關系的認定
（三）認定事由是否滿足重大性
（四）行政處罰事由并不必然印證因果關系
第四章投資銀行業務民事訴訟案例的合規應用
一、投資銀行業務存在的問題
（一）業務合同管理方面存在的問題
（二）盡職調查標準方面存在的問題
（三）審慎核查方面存在的問題
（四）底稿管理方面存在的問題
（五）存續期管理方面存在的問題
二、完善投資銀行業務管理的建議
（一）加強團隊管理
（二）完善盡職調查標準
（三）保持應有的職業審慎
（四）規范工作底稿管理
（五）加強存續期管理
第四篇 信用交易業務民事訴訟案例分析與合規應用
第一章信用交易業務裁判數據梳理與分析
一、民事訴訟數量分析
二、證券公司數量分析
三、訴訟主體身份分析
四、民事案由分析
五、審理法院層級分析
六、爭議焦點分析
第二章信用交易業務民事訴訟典型案例
一、合同效力典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
二、告知義務相關典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
三、客戶適當性相關典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
四、強制平倉相關典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
五、追償維權費用典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
六、傭金調整相關典型案例
（一）黃某來與GJ證券股份有限公司北京長椿街證券營業部一審股票交易糾紛案
（二）王某斌與HX證券股份有限公司合同糾紛一審案
七、“繞標”套現相關典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
第三章信用交易業務民事訴訟案例的合規應用
一、重視影響合同效力事項的管理
二、嚴格履行告知義務
三、規范履行客戶適當性義務
四、關注強制平倉的規范性
五、明確追償所需的必要費用
六、規范傭金調整機制
七、關注“繞標”套現交易模式的監管風險
第五篇 證券資產管理業務民事訴訟案例分析與合規應用
第一章證券資產管理業務裁判數據梳理與分析
一、民事訴訟數量與判決金額分析
二、民事案由分析
三、審理法院層級分析
四、訴訟主體身份分析
五、案件地域分析
第二章證券資產管理業務民事訴訟典型案例
一、適當性義務履行相關案例
（一）法院認定銷售機構履行了適當性義務的常見情形
（二）適當性匹配不僅是等級之間的匹配
（三）銷售機構違反適當性義務可能對投資者損失承擔全部賠償責任
（四）管理人在代銷機構違反適當性義務時承擔連帶責任
（五）銷售環節其他先合同義務
二、合同效力爭議相關案例
（一）違反法律、行政法規強制性規定的合同無效
（二）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益的合同無效
三、產品投資管理相關案例
（一）管理人明顯違反管理人職責
（二）管理人管理義務履行
（三）管理人對其投資符合產品相關合同約定負有舉證責任
（四）通道業務管理人職責履行
四、產品退出階段相關民事訴訟案例
（一）外規變化導致投資資產無法變現時管理人的責任
（二）投資者損失形成的認定
第三章證券資產管理業務民事訴訟案例的合規應用
一、證券資產管理業務典型案例的啟示
（一）對賣方機構適當性義務要求越來越嚴格
（二）通道業務管理人的義務向主動管理業務靠攏
（三）《資管新規》以及公序良俗原則司法審查的影響
二、加強證券資產管理業務合規管理的建議
（一）銷售環節管理
（二）產品投資運作環節
（三）產品清算退出環節
第六篇 證券自營業務民事訴訟案例分析與合規應用
第一章證券自營業務裁判數據梳理與分析
一、民事訴訟數量分析
二、民事案由分析
三、訴訟主體身份分析
四、案件地域分析
五、審理法院層級分析
第二章證券自營業務民事訴訟典型案例
一、GD證券股份有限公司證券內幕交易糾紛
（一）基本案情
（二）監管處罰
（三）訴訟判決
二、SWHY證券有限公司與四川省煤炭產業集團有限責任公司債券回購合同糾紛
（一）基本案情
（二）訴訟判決
三、ZX證券HN股份有限公司與AX證券股份有限公司、吉林糧食集團收儲經銷有限公司、吉林糧食集團有限公司證券虛假陳述民事賠償糾紛
（一）基本案情
（二）監管處罰
（三）訴訟判決
第三章證券自營業務民事訴訟案例的合規應用
一、證券自營業務民事訴訟案例分析的問題
（一）逾期利益約定不明存在隱患
（二）逾期利息與違約金難以同時主張
（三）當事人維權相關費用未得到充分關注
（四）證券自營業務類民事訴訟案件執行難
二、加強證券自營業務合規管理的建議
（一）嚴格投資準入管理，從源頭控制自營業務投資風險
（二）完善操作流程
（三）加強對員工的日常培訓
第七篇 發布研究報告業務民事訴訟案例分析與合規應用
第一章發布研究報告業務裁判數據梳理與分析
第二章發布研究報告業務民事訴訟典型案例
一、海康威視與AX證券名譽權糾紛案例分析
（一）基本案情
（二）訴訟判決
二、凱盛融英與CC證券服務合同糾紛案例分析
（一）基本案情
（二）訴訟判決
第三章發布研究報告業務民事訴訟案例的合規應用
一、提高研究報告的質量
二、邀請第三方專家參與
第八篇 證券做市業務民事訴訟案例分析與合規應用
第一章證券做市業務裁判數據梳理與分析
一、民事訴訟數量分析
二、民事案由分析
三、訴訟主體身份分析
四、案件地域分析
五、審理法院層級分析
第二章證券做市業務民事訴訟典型案例
一、JZ證券股份有限公司、林某軍股權轉讓糾紛
（一）基本案情
（二）訴訟判決
二、吳某玉、TPY證券股份有限公司合同糾紛
（一）基本案情
（二）訴訟判決
三、DB證券股份有限公司與高某濤股票回購合同糾紛等4起案件
（一）基本案情與訴訟判決
（二）重點分析：轉回售或承諾回購以及受讓主體不同而導致的相關法律文件的效力差異
四、HT證券股份有限公司與北京星通創時物聯網科技股份有限公司等股權轉讓糾紛
（一）基本案情
（二）訴訟判決
（三）重點分析：公司債務加入等類擔保行為未經股東會同意的法律后果
第三章證券做市業務民事訴訟案例的合規應用
一、重視交易規則變化對業務執行的影響
二、重視合同內容與合同簽訂程序管理
三、慎重選擇股份回購主體
四、重視審查對手方增信措施內部審批程序
第九篇 私募投資基金子公司業務民事訴訟案例分析與合規應用
第一章私募基金業務裁判數據梳理與分析
一、案件數量及標的金額分析
二、民事案由分析
三、訴訟主體身份分析
四、證券公司涉案數量分析
五、審理法院層級分析
六、案件地域分析
七、業務階段分析
八、其他
（一）仲裁機構的私募基金業務類案件審理標準更為明確
（二）仲裁員的專業性更強
（三）仲裁的保密性有利于公司聲譽保護
第二章私募基金子公司業務民事訴訟典型案例
一、確認合同效力之訴類案件
（一）GD銀行股份有限公司DS支行與DZRT投資管理有限公司、JCFY有限公司、王某某、JCSM集團有限公司合同糾紛
（二）GDZB投資有限公司與HR銀行股份有限公司合同糾紛
（三）GDZB投資有限公司與ZS銀行股份有限公司合同糾紛
二、私募基金管理人違反信義義務類案件
（一）SHDX投資控股發展有限公司與GDJH投資管理有限公司等合同糾紛
（二）沈某某與HXKZ投資有限公司等其他合同糾紛
三、“對賭”糾紛（股權回購糾紛）類案件
（一）GFXD投資管理有限公司、ZHKY投資企業等與徐某、蘇某某、YG公司等新增資本認購糾紛、買賣合同糾紛
（二）HTKY投資有限公司與JSZL集團有限公司、LTJM有限公司、陸某等公司增資糾紛
（三）GY股權投資有限公司與TPYDL集團有限公司、TPYDL股份公司、黃某等股權轉讓糾紛
（四）HTZY顧問股份有限公司與SJCX創業投資企業（有限合伙）等公司增資糾紛
（五）股權回購系列案件——GFXD投資管理有限公司與FL科技發展有限公司中外合作勘探開發自然資源合同糾紛；ZHKY投資企業（有限合伙）、GFXD投資管理有限公司等股權轉讓糾紛；ZT資本股權投資管理有限公司與龐某某與公司有關的糾紛；YTZH投資發展有限公司與DZRT投資管理有限公司等股權轉讓糾紛
四、勞動糾紛案件
（一）GDCY投資有限責任公司與劉某勞動合同糾紛
（二）YHCX資本管理有限公司與張某某、黃某勞動糾紛
五、爭議解決方式及管轄權爭議類案件
（一）WXDL科技有限公司與GFXD投資管理有限公司新增資本認購糾紛、買賣合同糾紛；HTKY投資有限公司與李某某等公司增資糾紛
（二）尚某、彭某某等合同糾紛
（三）HXYF投資有限責任公司、HXJZ投資有限責任公司與SCXF產業集團有限公司等公司增資糾紛
（四）龐某訴CCCF投資管理有限公司股權轉讓糾紛
（五）HR銀行股份有限公司與GDZB投資有限公司證券虛假陳述責任糾紛
第三章私募基金子公司業務民事訴訟案例的合規應用
一、民事審判存在的問題
（一）立案案由分散不統一和裁判依據標準不統一
（二）私募基金部分常見糾紛仍未明確納入金融法院的管轄范圍
（三）行政監管政策口徑與法院裁判觀點不統一
（四）《民法典》帶來合同糾紛審判規則的變化
二、私募基金子公司業務類風險點及實務操作
三、勞動爭議類風險點與實務操作
四、其他案件相關風險點及實務操作
五、私募基金業務法律風險點與實務操作
（一）基金募集階段充分履行投資者適當性義務
（二）通過不斷完善合同條款避免爭議
（三）嚴守忠實和勤勉的信義義務
（四）基金退出階段應關注義務履行的及時性
（五）根據實際需求選擇適用合理的爭議解決方式
第十篇 另類投資子公司業務民事訴訟案例分析與合規應用
第一章另類投資子公司業務裁判數據梳理與分析
一、民事訴訟數量分析
二、民事案由分析
三、訴訟主體身份分析
四、另類投資子公司涉案數量分析
五、審理法院層級分析
六、案件地域分析
第二章另類投資子公司業務民事訴訟典型案例
一、投資業務實質風險——股權回購協議糾紛
（一）DH證券創新產品投資有限公司與深圳市梧桐山投資管理合伙企業、王某鋒股權轉讓糾紛
（二）張某悅、黃某軍等股權轉讓糾紛
（三）上海DF證券創新投資有限公司與童某平股權轉讓糾紛
（四）ZZLH投資管理有限公司與劉某亮、王某寬合同糾紛
（五）GF乾和投資有限公司與傅某軍、周某貴合同糾紛
（六）SZZF創新投資（北京）有限公司與彭某等公司增資糾紛
二、投資業務實質風險——追收未繳出資糾紛
三、投資業務實質風險——解除投資合同糾紛
四、爭議解決程序適用——財產保全執行案件
五、爭議解決程序適用——仲裁協議效力
六、爭議解決程序適用——案件不屬于民事訴訟范圍
第三章另類投資子公司業務民事訴訟案例的合規應用
一、另類投資案件常見法律問題
（一）關于“對賭”與回購安排
（二）關于投資協議條款
二、民事訴訟案件對業務自查的啟示
（一）股權回購協議注意事項
（二）追收未繳出資注意事項
（三）解除投資合同注意事項
（四）財產保全執行注意事項
（五）合同審查注意事項
三、另類投資子公司業務合規風險防范建議
附件1 證券公司民事訴訟案例相關法律法規匯編
第一部分法律
一、中華人民共和國民法典
二、中華人民共和國證券法（2019年修訂）
三、中華人民共和國證券投資基金法（2015年修正）
四、中華人民共和國反洗錢法
五、中華人民共和國公司法（2018年修正）
六、中華人民共和國合伙企業法（2006年修訂）
七、中華人民共和國勞動合同法（2012年修正）
八、中華人民共和國企業破產法
九、中華人民共和國信托法
十、中華人民共和國票據法（2004年修正）
第二部分行政法規
一、證券公司監督管理條例（2014年修訂）
二、期貨交易管理條例（2017年修訂）
三、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
第三部分司法解釋
一、最高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定
二、最高人民法院關于適用《中華人民共和國民法典》時間效力的若干規定
三、最高人民法院關于審理民事案件適用訴訟時效制度若干問題的規定（2020年修正）
四、最高人民法院關于審理民事級別管轄異議案件若干問題的規定（2020年修正）
五、最高人民法院關于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規定（2020年第二次修正）
六、最高人民法院關于審理票據糾紛案件若干問題的規定（2020年修正）
七、最高人民法院關于審理企業破產案件若干問題的規定
第四部分司法文件
全國法院民商事審判工作會議紀要
附件2 投資銀行業務具體民事訴訟案例分析匯編
第一部分重點分析類案例
案例一XN證券鞍重股份案
案例二ZS證券中安科案
案例三GX證券華澤鈷鎳案
案例四JY證券雅百特案
案例五ZD證券昆明機床案
案例六XY證券欣泰電氣案
案例七XB證券爾康制藥案
案例八XSD證券登云汽配案
案例九DX證券時空客案
案例十DB證券保千里案
案例十一TPY證券白兔湖公司案
案例十二ZT證券英谷公司案
案例十三DB證券五洋債案
案例十四ZS證券洛娃債案
案例十五ZXHN證券“14吉糧債”案
案例十六MS證券“16正源債”案
案例十七DX證券“H6泰禾03債”案
案例十八ZX證券“13鴻潤債”案
案例十九DB證券天翔環境案
第二部分一般分析類案例
案例一HTLH證券金亞科技案
案例二HT證券浙江久源案
案例三XSD證券河北宏潤案
案例四SWHY證券日升軸承公司案
案例五CJ證券元璋精工案
案例六JH證券中顯債案
第三部分簡單介紹類案例
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