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圖書內(nèi)容簡介

本書主要以中美英三國證券投資基金市場現(xiàn)狀為素材，以英美證券投資基金業(yè)立法文本、史料和相關(guān)案例為依據(jù)，從比較的角度探討美國、英國證券投資基金業(yè)及相關(guān)立法過程和特點，為分析中國證券投資基金業(yè)、立法問題及發(fā)展方向提供參照。 本書是包含中、美、英三國基金立法、法律解讀和實務(wù)的專著，對學(xué)習(xí)美國和英國成熟市場的立法和實務(wù)經(jīng)驗尤為重要；為中國了解國外、國外了解中國，將發(fā)揮重大的基礎(chǔ)性作用。

圖書目錄

第一部分 概 論
第一章 基金的內(nèi)涵及特征
第一節(jié) 什么是基金
第二節(jié) 證券投資基金的分類
一、開放式基金和封閉式基金
二、契約型投資基金和公司型投資基金
三、股票基金、債券基金、貨幣市場基金等
四、成長型基金、價值型基金和平衡型基金
五、主動型基金和被動型(指數(shù))基金
第三節(jié) 基金的治理結(jié)構(gòu)與特征
一、基金治理結(jié)構(gòu)
二、基金的特點
第二章 基金的法律性質(zhì)與特征
第一節(jié) 法律性質(zhì)與特征
第二節(jié) 投資基金法律關(guān)系的主體
第三章 英、美基金業(yè)概況及立法史
第一節(jié) 英國基金業(yè)概況及立法史
一、英國基金市場概述
二、英國基金立法史與特征
第二節(jié) 美國基金業(yè)概況及立法史
一、美國基金市場概述
二、美國基金立法歷史
三、美國證券投資基金監(jiān)管法的特征
第二部分 美國基金法規(guī)與案例分析
第四章 《美國1940年投資公司法》(中文)
第五章 《美國1940年投資顧問法》(中文)
第六章 美國基金法概述與實務(wù)案例分析
第一節(jié) 美國證券投資基金的監(jiān)管框架及職業(yè)誠信核心理念
一、美國投資基金的監(jiān)管框架
二、信托法理念和職業(yè)誠信義務(wù)
第二節(jié) 美國證券投資基金主體立法概述
一、投資公司法所調(diào)整的公司——法定概念、豁免及分類
二、基金管理人的設(shè)立與注冊
三、管理咨詢服務(wù)協(xié)議
四、傭金
五、反欺詐條款
六、基金管理人對客戶的職業(yè)誠信義務(wù)
七、基金管理人的信息披露義務(wù)
八、基金營銷、推介和客戶托管服務(wù)
九、保存賬冊和記錄制度
十、侵權(quán)訴訟
十一、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金管理人的檢查和行政處罰
十二、對外國投資基金設(shè)置的障礙
第三節(jié) 美國證券投資基金案例分析與最新動態(tài)
一、簡介
二、違規(guī)行為主要做法
三、相關(guān)措施及動向
四、對我國基金業(yè)的啟示
第三部分英國基金法規(guī)與評析
第七章 《英國2000年受托人法》(中文)

第八章 《英國2000年金融服務(wù)與市場法》(集合投資計劃)
(中文)
第九章 英國基金法律制度評析
第一節(jié) 信托法基礎(chǔ)
一、信托法傳統(tǒng)
二、信托理念在《2000年金融服務(wù)與市場法》集合投資
計劃中的直接體現(xiàn)
三、基金信托治理的不足
第二節(jié) 制定法及相關(guān)規(guī)則、條例
一、職業(yè)誠信義務(wù)在其他制定法中的體現(xiàn)
二、英國集合投資計劃的治理結(jié)構(gòu)
第三節(jié) 學(xué)理和判例體現(xiàn)
第四節(jié) 自律內(nèi)容
第四部分 中國證券基金法及比較研究
第十章 中國證券投資基金市場分析與法律解讀——兼國際
比較疏議
第一節(jié) 中國基金市場概述
一、國內(nèi)基金業(yè)產(chǎn)生與發(fā)展
二、“基金黑幕”事件
三、基金對我國證券市場、金融體系和社會經(jīng)濟(jì)生活的
影響和作用
四、國內(nèi)基金市場現(xiàn)狀
五、近年基金市場的問題
第二節(jié) 當(dāng)前中國基金業(yè)立法的特點及存在的問題
一、基金立法歷程
二、現(xiàn)行基金法律制度的核心
三、當(dāng)前中國基金業(yè)立法中存在的問題
第三節(jié) 中、英、美基金業(yè)立法的比較分析
一、立法范圍過窄
二、基金治理結(jié)構(gòu)
三、關(guān)聯(lián)交易
四、我國基金業(yè)引進(jìn)獨立董事制度的難點
五、基金持有人大會
六、美國金絲雀基金丑聞的啟示
第十一章 《中華人民共和國證券投資基金法》(中文)
附 錄
Investment Company Act of 1940
The Investment Advisers Act of 1940
Trustee Aet 2000
Financial Services and Markets Act 2000
Law of Securities Investment Funds of PRC

本書共625頁